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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-3 保險事業發展中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A 卷):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#111205
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49.( )依洗錢防制法第 12 條第 1 項規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境 攜帶一定金額以上,應向海關申報;海關受理申報後,應向法務部調查局 通報。此項管制稱為下列何者?
(A)擴大沒收制度
(B)通貨交易管制
(C)確認 客戶身分管制
(D)強化邊境金流管制
答案:
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統計:
A(159), B(110), C(27), D(1649), E(0) #3007422
詳解 (共 2 筆)
yu
B2 · 2022/11/02
#5649152
關鍵字:入境、海關==> 強化邊境金流管制
23
0
茶茶
B1 · 2022/10/18
#5638381
為配合洗錢防制法第12條修正,該部於10...
(共 116 字,隱藏中)
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相關試題
1.( )國際金融業務之洗錢資恐風險,與以下何等因素無直接關聯?(A)可跨境交易(B)限高淨值客戶(C)可非面對面交易(D)容許境外非居民交易
#3007374
2.( )金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分取得之資訊是否足夠, 並確保該等資訊之更新,特別是高風險客戶,金融機構應至少多久「檢視」 一次?(A)每季(B)半年(C)一年(D)二年
#3007375
3.( )證券期貨業應申報公告防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,有關 內部控制制度聲明書敘述,下列何者錯誤?(A)應提報董事會通過(B)應於 每會計年度終了後三個月內揭露於證券期貨業網站(C)應於金融監督管理委 員會指定網站辦理公告申報(D)外國證券期貨業在臺分公司之內部控制制度 聲明書,由該分公司負責人出具
#3007376
4.( )依金管會規定,對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」,其申報期 限為何?(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢 防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D)經洗錢防制專責主管核定後不得 逾 5 個營業日
#3007377
5.( )辦理客戶身分確認應確認之對象範圍不含下列何者?(A)客戶本人及其代理 人(B)法人客戶之實質受益人(C)法人客戶之高階管理人(D)客戶之緊急聯絡 人
#3007378
6.( )訂立銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣,主要係為了遵循下列何種防制洗錢 措施?(A)風險評估(B)交易監控(C)確認客戶身分(D)檢視交易
#3007379
7.( )銀行代銷保險商品時,下列何種保險商品為具有較高之洗錢風險?(A)財產 保險(B)傷害保險(C)健康保險(D)具有高保單價值準備金之保險商品
#3007380
8.( )證券期貨業在進行客戶風險評估時何者非考量之評估因素?(A)個人客戶任 職機構(B)客戶信用評等(C)帳戶實際交易情況(D)首次建立業務關係往來金 額
#3007381
9.( )金融機構追求審慎健全經營的重要基礎,除了認識客戶 KYC 外,尚包括下 列何者?(A)KIC(B)KYE(C)KGB(D)KEY
#3007382
10.( )下列何者並非辨識地域風險時之參考?(A)GDP 落後的國家(B)防制洗錢系 統不充分的國家(C)受制裁禁運的國家(D)貪腐程度嚴重的國家
#3007383
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