試題詳解 | 阿摩線上測驗

試卷名稱：113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208

年份：113年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

49.證券商辨識及評估洗錢及資恐風險作業，下列敘述何者錯誤？
(A)如何識別、評估風險並無標準答案
(B)風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向
(C)較小型或業務較單純之證券商不可採相對簡化之風險評估程序
(D)評估洗錢及資恐風險時，應將業務差異性納入考量

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阿摩尼亞之王

B1 · 2024/11/24

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未解鎖

具體風險評估項目應至少包含地域、客戶、產...

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