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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#62537
> 試題詳解
49. 期貨信託事業應設置風險管理執行單位,下列敘述何者錯誤?
(A)應指派高階主管一人擔任風險管理執行單位主管
(B)至少每月於風險管理委員會召開會議時,向各委員進行報告
(C)主要負責基金日常風險之監控、衡量及評估等事務
(D)由業務單位兼辦風險管理事務時,應注意利害關係之迴避事宜
答案:
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統計:
A(26), B(38), C(1), D(100), E(0) #1610127
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/20
#3040166
期貨信託事業應設置風險管理執行單位,並指...
(共 240 字,隱藏中)
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相關試題
50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,不得委 任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構? (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)信託業 (D)證券投資信託事業
#1610128
1. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#1610129
2. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明, 「特定人士」不包括以下何人? (A)會計主管 (B)經理人 (C)監察人 (D)董事長
#1610130
3. 依我國現行「證券交易法」規定,對於有價證券之公開募集及發行,除政府債券或經主管機關 核定之其他有價證券外,應經何種程序始得為之? (A)向主管機關申報生效制 (B)向主管機關申請核准制 (C)兼採向主管機關申報生效及申請核准制 (D)向主管機關事後報備制
#1610131
4. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開或公開後幾 小時內,不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券? (A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時 (D)四十八小時
#1610132
5. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上? (A)承銷 (B)自營 (C)經紀 (D)承銷、自營、經紀
#1610133
6. 證券商承銷有價證券,若承銷價格係由承銷商與發行公司議定者,該承銷公告,下列何者非必 要記載事項? (A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見 (C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師之審查意見
#1610134
7. 依「證券交易法」規定,公司買回股份之總金額,不得超過下列何者? (A)保留盈餘 (B)保留盈餘加資本公積 (C)可支配之現金 (D)保留盈餘加發行股份溢額及已實現之資本公積之金額
#1610135
8. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時,均應以何人的 名義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)集保結算所
#1610136
9. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之? (A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準 (C)依法令及一般公認會計原則為之 (D)選項A、B、C皆是
#1610137
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