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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
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497 對於一個證券或金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素?
(A)服裝儀容
(B)職 業道德
(C)人脈
(D)家世背景
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統計:
A(0), B(44), C(0), D(0), E(0) #3907208
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585169
這題在考的概念 本題屬於證券與金融從業人...
(共 762 字,隱藏中)
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498 證券商之業務人執行務應本誠實及信用原則,下列何者是其本於職業道德而不得有 之行為? (A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失,而從事證券買賣(B)對 於客戶買賣證券之委託成交立刻回報(C)客戶開戶時必須向客戶說明契約內容的重 要事項(D)以公司及業務人員之名義接受客戶委託買賣證券
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499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項?(A)證券 商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)禁 止證券商負責人與業務人員利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信 之活動(C)執行業務之人員應符合主管機關規定之資格條件(D)以上皆是
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500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護,證券商業務人銷售衍生性金融商品 不得有下列何者行為?(A)與客戶約定分享利益或承擔損失,直接或間接要求、期約 或收受不當之金錢、財物或其他利益(B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶 (C)擅自為客戶進行交易,或私自挪用客戶款項(D)以上皆是
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551 對於金融從業人員之行為規範,下列何者正確?(A)不得涉及賭博情事(B)應避免不當的交際應酬(C)應避免不當的餽贈(D)以上皆是
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