497 對於一個證券或金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？
(A)服裝儀容
(B)職業道德
(C)人脈
(D)家世背景

答案：登入後查看
統計： 尚無統計資料

相關試題

498 證券商之業務人執行務應本誠實及信用原則，下列何者是其本於職業道德而不得有之行為？ (A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣(B)對於客戶買賣證券之委託成交立刻回報(C)客戶開戶時必須向客戶說明契約內容的重要事項(D)以公司及業務人員之名義接受客戶委託買賣證券

499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項？(A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動(C)執行業務之人員應符合主管機關規定之資格條件(D)以上皆是

500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？(A)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益(B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶 (C)擅自為客戶進行交易，或私自挪用客戶款項(D)以上皆是

551 對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確？(A)不得涉及賭博情事(B)應避免不當的交際應酬(C)應避免不當的餽贈(D)以上皆是

552 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務(B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理(C)確實依據相關法令、公司章程之規定，忠實履行職務(D)以上皆是

553 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人之干擾或催討(D)以上皆是

554 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？(A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片(B)確認客戶申請之卡片(C)確認客戶資料無誤才送件(D)確認申請人本人身分，以免冒名申請

555 銀行辦理催收業務時，下列敘述何項為非？(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)應有保密之義務(D)得對非債務之第三人干擾或催討

556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性(B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險，對客戶善盡風險告知義務(D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失

557 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確？(A)商品之性質(B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜(C)自行審度本身財務狀況及風險承受度(D)以上皆是

相關試卷

115年 - Part II : 職業道德 551-616#140216

2026 年 · #140216

115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214

2026 年 · #140214

115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213

2026 年 · #140213

115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212

2026 年 · #140212

115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211

2026 年 · #140211

115年 - Part II : 職業道德501-550#137271

2026 年 · #137271

115年 - Part II : 職業道德401-450#137270

2026 年 · #137270

115年 - Part II : 職業道德251-300#137269

2026 年 · #137269

115年 - Part II : 職業道德151-200#137268

2026 年 · #137268

115年 - Part II : 職業道德1-50#137267

2026 年 · #137267