銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)題庫 下載題庫

5.有關自行查核負責人之職責，下列何者錯誤？
(A)根據工作底稿編製查核報告
(B)擬定「自行查核計劃」
(C)決定自行查核日期
(D)指派自行查核人員

銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)- 108 年 - 108 台灣金融研訓院第 35 期銀行內部控制與內部稽核測驗：銀行內部控制與內部稽核（消費金融類）#75763

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討論
私人筆記( 0 )

1F

perhapsmiss 高一下 (2020/08/30)

1.應以獨立超然之態度，切實執行自行查核項目及範圍。 2.應將查核事結果，載明自行查核工作底稿，特別是有缺失更應詳載。 3.根據工作底稿，將查核結果及缺失作成自行查核報告，應連同工作底稿送自行查核負責人審核。 4.應對自行查核工作底稿及自行查核報告之真實性負責。

檢舉

2F

Tin Tin 國三下 (2021/05/14)

查核人員職責：根據工作底稿編製查核報告

自行查核負責人職責：審查查核人員的工作底稿與查核報告

檢舉

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