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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#86747
> 試題詳解
5. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤?
(A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金
(B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可
(C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者, 廢止其兼營許可
(D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
答案:
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統計:
A(36), B(14), C(341), D(4), E(0) #2342764
詳解 (共 1 筆)
米米mama
B1 · 2021/05/10
#4713182
非由他業(專營),一個月內他業兼營,2年...
(共 23 字,隱藏中)
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相關試題
6. 期貨信託事業之負責人,包含下列何者?Ⅰ.董事;Ⅱ.經理人;Ⅲ.監察人;Ⅳ.其他依法律規 定應負責之人 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2342765
7. 有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應向申購人告知 (B)於接受客戶申購受益憑證後繳款前交付 (C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期 (D)應分別由期貨信託事業留存及申購人存執
#2342766
8. 下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真? (A)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗 三年,曾擔任副總經理或同等職務,成績優良者 (B)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨商業務員資格,並具專業投資機構相關工作經驗 二年以上者 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2342767
9. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤? (A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)稽核作業均應作成稽核報告 (C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位 (D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規
#2342768
10. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機 構繳存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式? (A)現金 (B)政府債券 (C)基金受益憑證 (D)符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
#2342769
11. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時,下列敘述何者正確? (A)對於客戶之每一申購申請,均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基 本資料,始得為之 (B)期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應由期貨信託事業送交主管機關審查 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存完整正確 之交易紀錄及憑證,並應依期貨交易法規定辦理 (D)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
#2342770
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行 或經理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#2342771
13. 有關期貨信託基金之會計,下列何者錯誤? (A)各期貨信託基金,應分別設帳 (B)原則上對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日期 貨信託基金每受益權單位之淨資產價值 (C)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外, 應於會計年度終了後六個月內分配之 (D)每一期貨信託基金,應依主管機關規定格式及內容,於每會計年度終了後三個月內,編具 年度財務報告
#2342772
14. 期貨信託事業得全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,下列所述何者為非? (A)全權委託之比率,不得超過基金初始募集金額及追加募集額度之百分之三十 (B)全權委託之比率,不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (C)全權委託比率超過規定時,該超過部分應於三個月內調整至符合規定 (D)全權委託範圍包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品
#2342773
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業或基金保管機構發現非屬指數股票型期貨 信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分 之四十時,其處理之程序,下列何者正確? (A)應立即通報期貨交易所 (B)期貨信託事業應即召開股東會 (C)於二週內擬具改善計畫報主管機關 (D)應立即通報主管機關
#2342774
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