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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
> 試題詳解
5. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤?
(A)從事基金之經營管理業務
(B)從事執行基金之交易及投資業務
(C)須向期貨公會登記為基金經理人
(D)須取得期貨交易分析人員資格
答案:
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統計:
A(26), B(437), C(43), D(54), E(0) #2984973
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/05
#5799371
法規名稱: 期貨信託事業管理規則 EN ...
(共 710 字,隱藏中)
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6. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東持股除 以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得 少於已發行股份總數百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#2984974
7. 依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股 權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關 係人」之敘述,何者正確? (A)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (B)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2984975
8. 有關「期貨信託事業管理規則」中期貨信託事業之業務員相關規範,不參加在職訓練,或參加訓 練成績不合格,於多久內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員 登記? (A)3 個月內 (B)半年內 (C)9 個月內 (D)1 年內
#2984976
9. 期貨信託事業有下列何者情事時,應函送期貨公會彙報主管機關? 甲.開業;乙.變更董事長、監察人或經理人;丙.持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變 動 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2984977
10. 期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金,於主管機關核准前發生財務或業務重大變化, 或申請書件內容發生變動,致對發行計畫有重大影響時,應於事實發生日起幾日內向主管機關申 報? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#2984978
11. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#2984979
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業為受託人 (B)基金保管機構為受益人 (C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務 (D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章
#2984980
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2984981
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託 基金資產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#2984982
15. 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤? (A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫,毋須依期貨公會所定相關規範辦理 (B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定 標準時,應立即通報主管機關 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施,應於董事會通過之內部 控制制度中訂定
#2984983
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