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投信投顧相關法規(含自律規範)題庫
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50、 ( ) 依據證券投資信託事業經理守則,經手人員個人交易之限制,以下何者為正確?
(A) 督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易,應另由總經理指定其他人員予以核准或查核
(B) 經手人員得以特定身分取得初次上市(櫃)公司股票,但應事先獲得督察主管之書面批准
(C) 經手人員如於進行股票交易之當日,知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤,則於公司未執行或未撤回該買賣盤前,經手人員得買入或賣出該項投資,但應先經書面批准
(D) 以上皆正確
投信投顧相關法規(含自律規範)
-
100 年 - 100-4 投信投顧業務員︰ 投信投顧相關法規(含自律規範)#41490
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困難
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最佳解!
張庭榕
高二下 (2021/11/30)
經手人員不得以特殊身分取得初次........
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50、 ( ) 依據證券投資信託事業經理守則,經手人員個人交易之限制,以下何者為..-阿摩線上測驗