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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-1 期貨信託基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範 #68839
> 試題詳解
50. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤?
(A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱
(B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理
(C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年
(D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內,交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報
答案:
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統計:
A(2), B(4), C(1), D(87), E(0) #1785643
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/07
#5140364
(D)應於對外為宣傳廣告行為後10日內,...
(共 41 字,隱藏中)
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相關試題
37. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤? (A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱 (B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理 (C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年 (D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內,交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報
#1791650
45. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤? (A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱 (B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理 (C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年 (D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內,交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報
#2941702
1.依我國期貨交易法之規定,下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範?Ⅰ.公司發行 之可轉換公司債;Ⅱ.股票選擇權契約;Ⅲ.外匯期貨契約;Ⅳ.認購(售)權證;Ⅴ.公司自己發行之認 股權 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ (B)僅Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅱ、Ⅲ (D)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1785644
2.依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者錯誤? (A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約, 全部不適用期貨交易法 (B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各 種期貨交易 (C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 (D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易
#1785645
3.依我國期貨交易法,會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者,應課以違約金?Ⅰ.違反法令或 不遵行經主管機關本於法令所為行政處分;Ⅱ.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或 其他章則;Ⅲ.交易行為違背誠實信用,足致他人受損害 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅱ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#1785646
4.依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約,下列何者正 確?Ⅰ.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金;Ⅱ.期貨商違反業務規則時應繳納違約金;Ⅲ. 應訂明期貨交易經手費標準;Ⅳ.期貨商違反期貨交易所章程時應繳納違約金 (A)僅Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅱ
#1785647
5.期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查?Ⅰ.期貨商經營不善致信用難以維 持;Ⅱ.有突發事件;Ⅲ.内部稽核作業有重大缺失;Ⅳ.不能履行結算交割義務 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅲ、Ⅳ
#1785648
6.依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應順序之敘述何者正 確? (A)違約結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位 (B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金,其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之前 (C)其他期貨結算會員所繳存之交割結算基金,其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之後 (D)期貨結算機構之賠償準備金為最後順位
#1785649
7.依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正 確? (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉給其他會員 (B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者,主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員
#1785650
8.期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列 何者正確?Ⅰ.於每季終了後十五日内提存;Ⅱ.於每年度終了後一個月內提存;Ⅲ.由結算交割手續 費收入項下提存;Ⅳ.提存比率為百分之二十 (A)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#1785651
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