阿摩線上測驗
登入
首頁
>
結構型商品銷售人員資格測驗
>
105年 - 結構型商品理論與實務第十六屆41-60#56779
> 試題詳解
53.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,境外結構型商品發行人應定期揭露事項,下列何者非屬之?
(A)每一營業日公告所發行之商品參考價格資料
(B)每年向投資人揭露發行機構、發行人之財務狀況
(C)每季向投資人揭露淨值走勢圖及績效走勢圖
(D)每半年向商品之受託或銷售機構揭露連結標的之相關資料
答案:
登入後查看
統計:
A(8), B(14), C(82), D(34), E(0) #1433195
詳解 (共 1 筆)
Penny
B1 · 2019/03/22
#3256375
第六條境外結構型商品發行人或總代理人應定...
(共 136 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
41.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務之行銷過程控制,下列敘 述何者錯誤? (A)應向一般客戶宣讀客戶須知之重要內容並以錄音方式保留紀錄 (B)應充分揭露並明確告知各項費用、收取方式及可能涉及風險等 (C)對一般及專業客戶(含自然人、法人)均應提供產品說明書 (D)對專業機構投資人銀行得依其內部程序辦理
#1433183
42.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,產品說明書「重要事項摘要」所包含之事項,下列何者非屬之? (A)商品中文名稱應適當表達其商品特性及風險 (B)該商品對一般客戶銷售之商品風險等級 (C)商品最大可能損失 (D)商品審閱期間
#1433184
43.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關各項費用及交易處理程序說明應記載事項,下列敘述何者錯誤? (A)結構型商品服務應說明商品最低投資金額 (B)交易前預先收取投資金額者應載明退息計算方式 (C)應載明交易糾紛申訴管道 (D)若客戶得提前終止交易,應說明終止交易時得領取金額之計算及給付方式
#1433185
44.銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務,對於交易條件標準化且存續期限超過六個月之商品,應提供不低於幾日 之審閱期間? (A)1 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日
#1433186
45.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關資訊揭露之敘述,下列何者錯誤? (A)應本於最大誠信原則並遵守相關法令規定 (B)任何資訊或資料均必須為最新且正確 (C)所有陳述或圖表均應公平表達不得誤導或隱瞞 (D)文件之用語均應分別以中英文表達並力求白話
#1433187
46.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,有關銀行辦理衍生性金融商品業務應遵循 之規範,下列敘述何者錯誤? (A)銀行辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互相兼任 (B)銀行應於交易部門內設立風險管理單位,執行風險辨識、衡量及監控等作業 (C)交易部位之衍生性金融商品,其評價頻率應以即時或每日市價評估為原則 (D)衍生性金融商品如為銀行本身業務需要辦理之避險性交易者,其評價頻率應至少每月評估一次
#1433188
47.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關連結指數商品應提供審查之投資收益計算方法,不包括下列何者? (A)信用評等、連結標的及到期保本率 (B)本金虧損之機率 (C)以情境分析解說最大可能獲利、損失 (D)其他狀況之年化平均報酬率
#1433189
48.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,關於結構型商品之定義,下列敘述何者錯 誤? (A)得結合黃金與衍生性金融商品之組合式交易 (B)含結構型債券及資產證券化商品 (C)以固定收益商品結合連結衍生性金融商品之複合式商品 (D)結合衍生性金融商品得連結之標的包括信用事件
#1433190
49.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關錄音紀錄保存期限,應不得少於該商品存續期間加計多久期間? 至少應保存幾年以上? (A)三個月;三年 (B)三個月;五年 (C)六個月;三年 (D)六個月;五年
#1433191
50.下列敘述何者錯誤? (A)信託業擬於我國境內對專業投資人從事境外結構型商品之受託投資,須先就相關文件依台灣金融服務業聯合總 會所定規範審查後始得為之 (B)信託業擬於我國境內對非專業投資人從事境外結構型商品之受託投資,該商品應先經受託機構所屬同業公會審查通過 (C)信託業不論擬於我國境內對專業投資人或非專業投資人從事境外結構型商品之受託投資,該商品均應經金管會備查 (D)境外結構型商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構間應共同簽訂書面契約。但屬同一法律主體者,不在此限
#1433192
相關試卷
105年 - 結構型商品理論與實務第十六屆41-60#56779
2016 年 · #56779
105年 - 結構型商品理論與實務第十六屆1-40#56778
2016 年 · #56778
105年 - 第 15 期結構型商品銷售人員資格測驗#51901
2016 年 · #51901
105年 - 第14期結構型商品銷售人員理論與實務試卷.mht#51851
2016 年 · #51851
104年 - 第3期結構型商品銷售人員理論與實務試卷.mht#56098
2015 年 · #56098
104年 - 第4期結構型商品銷售人員理論與實務試卷.mht#14520
2015 年 · #14520
無年度 - 第 4 期結構型商品銷售人員資格測驗41-60#84694
-999 年 · #84694
無年度 - 第 6 期結構型商品銷售人員資格測驗41-60#55875
-999 年 · #55875
無年度 - 第 11 期結構型商品銷售人員資格測驗41-60#28986
-999 年 · #28986
無年度 - 第 5 期結構型商品銷售人員資格測驗#28966
-999 年 · #28966