53.證券期貨業依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並考量前次執行審查時點及所獲得資料適足性後，於適 當時機對已存在之往來關係進行審查。關於適當時機，下列何者錯誤？
(A)得知客戶投資屬性變更
(B)客戶加開帳戶、新增業務往來關係時
(C)得知客戶身分與背景資訊有重大變動
(D)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點

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統計： A(2294), B(289), C(99), D(465), E(0) #1974377

詳解 (共 4 筆)

#4699599

金融機構防制洗錢辦法

第 5 條

金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規
定辦理：
一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並
於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對
已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括：
（一）客戶加開帳戶、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶、
保額異常增加或新增業務往來關係時。
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。
（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。

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#4699293

適當時機至少應包括：         X客戶提領存款時、得知客戶投資屬性變更

1、客戶加開帳戶、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶、保額異常增加或新增業務往來關係時。

2、依據客戶之重要性及風險程度 所定之定期審查時點。

3、得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。

    →客戶加開存款帳戶時 、得知客戶姓名變更時、高風險客戶定期審查時

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#5229190

原本買股票，變成改去買黃金存摺

這不用管我吧= =

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#4698197
請問這題何解??
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2874759
未解鎖
適當時機: （一）客戶加開帳戶或新增業...
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