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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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98年 - 98 台灣金融研訓院第 15 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#4274
> 試題詳解
53.關於理財人員在職訓練之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)管理人員每年應參加訓練課程累計至少8 小時
(B)理財業務人員每年應參加訓練課程累計至少24 小時
(C)理財業務人員連續兩年參加相同訓練課程者,將不獲承認當年度訓練時數
(D)理財業務人員每一年度訓練課程累積超過規定者,得要求轉移至下個年度減免訓練時數
答案:
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統計:
A(6), B(5), C(40), D(114), E(0) #177999
詳解 (共 1 筆)
Weber Lin
B1 · 2021/01/24
#4511328
理財業務人員每一年度訓練課程累積超過規定...
(共 41 字,隱藏中)
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54.銀行辦理財富管理業務時,有關法令之遵循,下列敘述何者錯誤? (A)法令遵循責任應由作業部門擔任 (B)應具備向管理階層單獨呈報之管道 (C)高階管理階層之支持有助事實之查核了解 (D)業務部門之顧問及銷售功能需與遵循功能相互獨立
#178000
55.有關財富管理商品適合度政策,下列何種交易未獲得具權責之上級長官書面核准同意不得推薦? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
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#178002
57.下列何者係為工商企業基於商品交易或勞務提供而簽發之匯票,並委託銀行為付款人經銀行承兌者? (A)融資性商業本票 (B)交易性保證匯票 (C)銀行承兌匯票 (D)交易性商業本票
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58.有關金融機構兼營證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,其淨值的規定,下列敘述何者正確? (A)淨值改按「登記資本」計算 (B)淨值改按「實收資本」計算 (C)淨值改按「營業保證金」計算 (D)淨值改按「指撥營運資金」計算
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59.金融債券係銀行依照銀行法有關規定,為供給中期或長期信用,報經主管機關核准發行之債券,其開始還本期限, 不得低於幾年? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)七年
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#178009
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