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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
> 試題詳解
54.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意業 務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則?
(A)忠實誠信原則
(B)勤勉原則
(C)專業原則
(D)保密原則
答案:
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統計:
A(166), B(1210), C(207), D(2), E(0) #2900779
詳解 (共 2 筆)
soniachen631208
B1 · 2023/11/10
#5963241
依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三...
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廖昱瑋
B2 · 2025/02/10
#6303946
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相關試題
11.有關提回之交換票據,下列敘述何者錯誤? (A)應指定專人覆核 (B)交換員應於票據上加蓋「提回交換章」 (C)交換員應於票據上加蓋「特別橫線章」 (D)金額若有誤差,以「其他應收款」或「其他應付款」科目列帳者,應於次營業日沖正
#2900736
12.下列何者非屬空白單據? (A)空白支票 (B)空白存摺 (C)空白取款憑條 (D)空白存單
#2900737
13.有關出納業務之查核事項,下列敘述何者正確? (A)代收稅款作業流程應由一人辦理 (B)金庫鑰匙與密碼均由出納掌管 (C)內、外金庫應具備十二小時錄影監控設施 (D)應依規定不定期實施安全防護演練,並作成紀錄備查
#2900738
14.有關銀行出納業務,下列敘述何者錯誤? (A)出納人員得兼辦放款 (B)櫃員於營業時間中暫時離開座位時,須於端末機簽退 (C)現金之收、付須根據傳票或憑單辦理 (D)現金與傳票應分別存放
#2900739
15.代扣繳非中華民國境內居住之個人利息所得稅款,應於何時解繳國庫? (A)次月五日 (B)次月十日 (C)代扣日起算十日內 (D)代扣日起算二十日內
#2900740
16.被繼承人之存款餘額在新臺幣多少元以下,繼承人可免付稅捐機關核發之免稅證明申請提領死亡存戶之存款? (A)10 萬元 (B)20 萬元 (C)50 萬元 (D)100 萬元
#2900741
17.定期存款到期日如為休假日,存戶於次營業日提取時,應如何給付休假日之利息? (A)不予給付 (B)按原存單利率給付 (C)按活期存款牌告利率給付 (D)按活期儲蓄存款牌告利率給付
#2900742
18.對於定期存款,下列何者敘述正確? (A)中途解約得依銀行與存戶所訂之約定計息 (B)中途解約依解約當日之牌告利率計息 (C)逾期解約逾期息按解約當日定期存款牌告利率計給 (D)逾期轉期續存於二個月內辦理者,得自原到期日起息
#2900743
19.查核同業存款業務,下列敘述何者錯誤? (A)開戶時應確認客戶身分 (B)應定期抄送對帳單 (C)應注意是否相互對存虛增存款 (D)應取得金融主管機關同意開戶核准函
#2900744
20.查核匯款業務,下列敘述何者正確? (A)匯款手續費應集中保管,每二日入帳一次 (B)匯款支票之保管與簽發應由同一主管辦理 (C)未能於當日轉帳入戶之匯入款項應向匯款行查明 (D)匯款遭退匯應通知受款人,持匯款收執聯及印章辦理更正
#2900745
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