試題詳解

54.有關顧問（推薦）及銷售實務之系統與程序之規劃，下列敘述何者錯誤？
(A)利用問卷收集客戶投資目標、財務狀況，現有投資部位及風險承受度
(B)根據對客戶背景資料之瞭解，推薦適合其需求之投資商品
(C)向客戶清楚解釋推薦之基礎理由，並確定所有客戶應為之聲明均以口頭方式告知
(D)使用檢查表協助校對之資訊及文件均已提供客戶