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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
> 試題詳解
55.銀行辦理財富管理業務時,在考慮客戶某項商品轉換交易之應注意事項,下列何因素不需納入?
(A)客戶有無因此就原商品之結清遭到處罰
(B)新商品之佣金手續費收入
(C)客戶有無因此負擔交易成本,卻無實質利益之獲得
(D)新商品是否適合該客戶
答案:
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統計:
A(63), B(1679), C(82), D(16), E(0) #3080610
詳解 (共 1 筆)
soniachen631208
B1 · 2023/10/28
#5955568
銀行辦理財富管理業務時,在考慮客戶某項...
(共 54 字,隱藏中)
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57.證券商辦理有價證券買賣融資融券交易時,其對客戶融資總金額不得超過多少? (A)總資產的 150% (B)總負債的 200% (C)淨值的 250% (D)總股本的 300%
#3080612
58.下列何種情形證券經紀商不得接受委託人之委託開戶? (A)受破產宣告已經復權者 (B)未成年人已經法定代理人代理者 (C)證券交易所職員雇員開戶買賣上市股票 (D)受禁治產宣告已經法定代理人代理者
#3080613
59.票券商以附買回或附賣回條件方式辦理交易,應以何種方式約定交易條件? (A)口頭約定 (B)書面約定 (C)口頭或書面約定均可 (D)無須特別約定
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60.消費金融業務之查核範圍應涵蓋整個產品自產品規劃至債權收回之循環,惟不包括下列何者? (A)客戶行為規範 (B)授信評估 (C)帳戶管理 (D)風險控制
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