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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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96年 - 96 台灣金融研訓院第 11 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48454
> 試題詳解
56、 ( ) 有關票券業務,下列敘述何者錯誤?
(A) 業務人員為安全起見暫時保管客戶之短期票券
(B) 票券商不得將發票人已受拒絕往來處分之商業本票賣予其他客戶
(C) 避免承作證券商買票券提供質押作為其關係人授信擔保品之交易
(D) 對於公司法人所發行之票券避免配合客戶要求安排特定人交易。
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統計:
A(256), B(7), C(5), D(9), E(0) #1240421
詳解 (共 1 筆)
ShadowPeople
B1 · 2019/07/13
#3480056
禁止代為保管債票出售債票形式發行之短期票...
(共 71 字,隱藏中)
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58、 ( ) 有關票券業務,下列敘述何者錯誤? (A) 業務人員為安全起見暫時保管客戶之短期票券 (B) 票券商不得將發票人已受拒絕往來處分之商業本票賣予其他客戶 (C) 避免承作證券商買票券提供質押作為其關條人授信擔保品之交易 (D) 對於公司法人所發行之票券避免配合客戶要求安排特定人交易
#1241138
40.有關票券業務,下列敘述何者錯誤? (A)業務人員為安全起見暫時保管客戶之短期票券 (B)票券商不得將發票人已受拒絕往來處分之商業本票賣予其他客戶 (C)避免承作證券商買票券提供質押作為其關係人授信擔保品之交易 (D)對於公司法人所發行之票券避免配合客戶要求安排特定人交易
#1895514
56.有關票券業務,下列敘述何者錯誤? (A)業務人員為安全起見暫時保管客戶之短期票券 (B)票券商不得將發票人已受拒絕往來處分之商業本票賣予其他客戶 (C)避免承作證券商買票券提供質押作為其關係人授信擔保品之交易 (D)對於公司法人所發行之票券避免配合客戶要求安排特定人交易
#1984517
56.有關票券業務,下列敘述何者錯誤? (A)業務人員為安全起見暫時保管客戶之短期票券 (B)票券商不得將發票人已受拒絕往來處分之商業本票賣予其他客戶 (C)避免承作證券商買票券提供質押作為其關係人授信擔保品之交易 (D)對於公司法人所發行之票券避免配合客戶要求安排特定人交易
#2279573
57、 ( ) 下列何種情形證券經紀商不得接受委託人之委託開戶? (A) 受破產宣告已經復權者 (B) 未成年人已經法定代理人代理者 (C) 證券交易所職員雇員開戶買賣上市股票 (D) 受禁治產宣告已經法定代理人代理者。
#1240422
58、 ( ) 下列何者為票券商業務人員得為之行為? (A) 接受客戶委託買賣短期票券,同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為 (B) 對客戶委託交易事項及職務上所知悉之秘密,未盡保密之責 (C) 未經客戶授權,以其名義辦理開戶、買賣或交割 (D) 依據客戶委託事項及條件,執行短期票券之買賣行為。
#1240423
59、 ( ) 有關消費金融商品規劃之查核,下列何者有缺失? (A) 目標市場明確 (B) 產品定價以市場需求為導向 (C) 「例外管理」之彈性大,差異條件比率高 (D) 授信準則配合環境變化適時修訂。
#1240424
60、 ( ) 在催收作業中,最簡易、快速之債權收回途徑是下列何種? (A) 發支付命令 (B) 外訪催收 (C) 主張存款抵銷 (D) 協議還款。
#1240425
61、 ( ) 在延滯放款中,屬延滯等級M1者,係指延滯多久期間? (A) 一個月以內 (B) 一個月至二個月 (C) 二個月至三個月 (D) 四個月至五個月。
#1240426
62、 ( ) 有關消費金融業務帳戶管理之查核重點,下列敘述何者錯誤? (A) 汽車貸款動產抵押設定文件,應於取得牌照登記書前取得 (B) 信用卡正卡申請人須年滿二十歲,附卡申請人須年滿十五歲 (C) 接受借戶申請變更授信條件,應由其本人為之 (D) 尚未齊備之授信應徵提文件,應設簿登記並限期補正。
#1240427
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