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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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109年 - 109 台灣金融研訓院第 37 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#89269
> 試題詳解
57.台北市證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之有價證券不得自行保管,依證券商管理規則規定,應於何時送存證券集中 保管事業集中保管?
(A)當日
(B)次一營業日
(C)次二營業日
(D)次三營業日
答案:
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統計:
A(1122), B(215), C(131), D(9), E(0) #2410174
私人筆記 (共 1 筆)
蟲不易
2020/11/18
私人筆記#2645071
未解鎖
證券商管理規則 第 40 條:證券商受託...
(共 61 字,隱藏中)
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58、 ( ) 台北市、縣證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之有價證券不得自行保管,依規定應於何時送存證券集中保管事業集中保管? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日。
#1240263
58、 ( ) 台北市證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之有價證券不得自行保管,依證券商管理規則規定,應於何時送存證券集中保管事業集中保管? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
#1240741
41.台北市證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之有價證券不得自行保管,依證券商管理規則規定,應於何時送存證券集中 保管事業集中保管? (A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
#2514063
58.從事短期票券交易,其面額最低單位應為下列何者? (A)新臺幣 5 萬元 (B)新臺幣 10 萬元 (C)新臺幣 20 萬元 (D)新臺幣 100 萬元
#2410175
59.有關證券經紀商推介客戶買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤? (A)應具備合理之資訊 (B)不得推介上櫃股票 (C)應評估客戶之投資能力 (D)不得保證所推介有價證券之價值
#2410176
60.下列何者非為消費金融業務經營成功之要素? (A)優良之組織體系 (B)商品多元化 (C)客戶資料公開化 (D)銀行的風險管理與作業技術
#2410177
61.有關消費金融的行銷通路策略中,下列何者屬於「直接銷售」的一種? (A)由客戶再推介客戶 (B)設置自動貸款機(ALM) (C)委託外界公司行銷 (D)請有合作關係的車商行銷
#2410178
62.下列何者不是消費金融業務經營成功之要素? (A)滿足顧客要求 (B)產品單一化 (C)優良之組織體系 (D)銀行的風險管理與作業技術
#2410179
63.有關防範偽造資料及冒貸案件之預防方法,下列敘述何者錯誤? (A)應瞭解客戶之居住狀況,以避免授信風險 (B)對於與不熟悉之客戶對保時,應至客戶任職之公司實地瞭解 (C)對於客戶提供之在職證明、扣繳憑單、勞保卡等資料應詳加核對 (D)對以銀行名義於報紙刊登小廣告之代辦公司推介之案件應優先辦理
#2410180
64.有關催收人員應有之認知,下列敘述何者錯誤? (A)應珍惜銀行債權 (B)加強研習法律知識 (C)辦理保全程序嚴守秘密 (D)得對債務人以外之第三人(聯絡人)催收
#2410181
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