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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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99年 - 99 台灣金融研訓院第 17 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48456
> 試題詳解
58、 ( ) 辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑證?
(A) 50萬元
(B) 100萬元
(C) 150萬元
(D) 200萬元
答案:
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統計:
A(129), B(17), C(3), D(9), E(0) #1240582
詳解 (共 1 筆)
togetsoa
B1 · 2019/08/24
#3555534
50萬現金大額交易
(共 11 字,隱藏中)
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57、 ( ) 證券商辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑證? (A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D) 200萬元。
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56.辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新臺幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑 證? (A) 50 萬元 (B) 100 萬元 (C) 150 萬元 (D) 200 萬元
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40.辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新臺幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑 證? (A) 50 萬元 (B) 100 萬元 (C) 150 萬元 (D) 200 萬元
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#1240583
60、 ( ) 有關消費金融業務之帳戶管理,下列敘述何者錯誤? (A) 借款人以具有行為能力者為原則 (B) 債權憑證應由指定之主管人員負責保管 (C) 若保證人於借據上簽名蓋章,則不須徵提約定書 (D) 嗣後有關授信往來之借(票)據及文件之簽章,均應與約定書留存簽章相符
#1240584
61、 ( ) 消費金融業務經營成功的要素,下列何者錯誤? (A) 滿足客戶需求 (B) 商品單一化 (C) 優良組織體系 (D) 銀行的風險管理技術
#1240585
62、 ( ) 有關消費金融產品之特性,下列敘述何者錯誤? (A) 產品要不斷創新、服務要便捷 (B) 每筆金額小,相對的承作單位成本高 (C) 多具自償性,多屬於中長期融資 (D) 每筆交易金額較小,客戶量需達一定規模才有利潤
#1240586
63、 ( ) 有關消費金融的行銷通路策略中,下列何者屬於「直接銷售」的一種? (A) 由客戶再推介客戶 (B) 設置自動貸款機(ALM) (C) 委託外界公司行銷 (D) 請有合作關係的車商行銷
#1240587
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