6.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行之遵循法令單位應辦理事項，下列 敘述何者正確？
(A)應指定各單位主管負責辦理法令遵循作業
(B)應督導各單位訂定法令遵循之評估內容與程序
(C)僅對主管施以適當合宜之法規訓練
(D)應確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新

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統計： A(191), B(326), C(134), D(1712), E(0) #2901191

詳解 (共 3 筆)

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第 34 條 法令遵循單位應辦理下列事...
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第34條 法令遵循單位應辦理下列事項： 一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。 二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。 三、於銀行業推出各項新商品、服務及向主管機關申請開辦新種業務前， 法令遵循主管應出具符合法令及內部規範之意見並簽署負責。
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（二）法令遵循單位之職責 依「證券服務事業內控處理準則」第27條第1項規定，法令遵循單位應辦理下列事項：

1.建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。

2.確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。

3.訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。

4.對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。

5.督導海外分支機構遵循其所在地國家之法令。

6.其他經主管機關規定應辦理之事項。

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