阿摩線上測驗
64.依洗錢防制法金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請主管機關備查，下列何者非為應包括之事項？
(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練
(B)對外資訊揭露作業管理程序
(C)指派專責人員負責協調監督本注意事項之執行
(D)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序
答案：登入後查看
統計： A(53), B(609), C(76), D(10), E(0) #1571957
統計： A(53), B(609), C(76), D(10), E(0) #1571957
詳解 (共 3 筆)
宋佳融
#5649493
洗錢防制法 第6條 建立洗錢防制內部控制與稽核制度
*防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序
(其實施內容、執行措施、查核之方式、受委託資格條件及其他應遵行事項之辦法，由中央目的事業主管機關會商法務部及相關機定之；
訂定前應徵詢相關公會之意見)
*定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練
*指派專責人員負責協調監督
*備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告
*稽核程序
*其他經中央目的事業主管機關指定之事項(須定期查核並得委託其他機關/構、法人或團體辦理)
※違反
*違反建立制度及未改善(中央目的事業主管機關處)
金融機構處新台幣50～1000萬罰鍰；非金融事業或人員處新台幣5～100萬罰鍰。
*規避、拒絕或妨礙現地或非現地查核者
金融機構處新台幣50～500萬罰鍰；非金融事業或人員處新台幣5～50萬罰鍰。
6
0