64. 一名合規專員希望改進金融機構的合規制度,該機構在多個國家展開業務。對於超出各國限額的所有客戶,該機構 規定了統一的客戶盡職調查 (CDD) 要求。在提交機構 CDD 合規工作管理報告時,以下哪一項最合理?
(A) 報告客戶對各國法律要求的合規情况。
(B) 報告客戶對公司規定要求的合規情况。
(C) 對于接受多個國家分支機構服務的客戶,報告其對各國要求的合規情况;對于其餘客戶,報告其對公司規定要求的合 規情况。
(D) 報告對賬戶活動的監控水平。

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統計: A(13), B(138), C(74), D(3), E(0) #2261801

詳解 (共 1 筆)

#4531812
各國法律要求不同,公司規定了統一的CDD...
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