試題詳解

64. 一名合規專員希望改進金融機構的合規制度，該機構在多個國家展開業務。對於超出各國限額的所有客戶，該機構 規定了統一的客戶盡職調查 (CDD) 要求。在提交機構 CDD 合規工作管理報告時，以下哪一項最合理？
(A) 報告客戶對各國法律要求的合規情况。
(B) 報告客戶對公司規定要求的合規情况。
(C) 對于接受多個國家分支機構服務的客戶，報告其對各國要求的合規情况；對于其餘客戶，報告其對公司規定要求的合 規情况。
(D) 報告對賬戶活動的監控水平。