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銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
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108年 - 108 彰化銀行 新進人員甄試 5 職等-一般行員、一般行員-原住民、一般行員-身心障礙、防制洗錢交易監控人員(一)、6 職等-防制洗錢交易監控人員(二) 專業科目:(1)會計學概要(2)貨幣銀行學概要(3)銀行法概要(4)票據法概要 (5)洗錢防制法及相關法規#75546
> 試題詳解
65.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第二條所定義之一定金額?
(A)新臺幣五十萬元
(B)新臺幣五十萬元(含等值外幣)
(C)新臺幣一百萬元
(D)新臺幣一百萬元(含等值外幣)
答案:
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統計:
A(162), B(1152), C(17), D(56), E(0) #1979932
詳解 (共 1 筆)
璿安
B1 · 2019/04/24
#3307356
第2條 本辦法用詞定義如下: 一、...
(共 423 字,隱藏中)
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61.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第二條所定義之一定金額? (A)新臺幣五十萬元(B)新臺幣五十萬元(含等值外幣) (C)新臺幣一百萬元(D)新臺幣一百萬元(含等值外幣)
#1980008
61.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第二條所定義之一定金額? (A)新臺幣五十萬元 (B)新臺幣五十萬元(含等值外幣) (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣一百萬元(含等值外幣)
#1990835
66.依據洗錢防制法第三條,所稱之特定犯罪,包括最輕本刑多久以上有期徒刑之罪?(A)一年(B)三年(C)五年(D)六個月
#1979933
67.確認客戶身分程序所得資料,應自業務關係終止時起至少保存多久? (A)一年(B)三年 (C)五年 (D)永久保存
#1979934
68.金融機構對於達一定金額以上之通貨交易,應申報給下列何機關? (A)中央銀行業務局(B)金管會銀行局 (C)金管會檢查局 (D)法務部調查局
#1979935
69.下列何者須對銀行業確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任? (A)董(理)事會(B)審計委員會 (C)總稽核 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#1979936
70.銀行業之國外分公司(或子公司),當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在地之防制洗錢及打擊 資恐措施最低要求不同時,分公司(或子公司)應如何因應? (A)就兩地選擇較高之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據 (B)應遵循總公司(或母公司)之防制洗錢及打擊資恐標準 (C)應遵循分公司(或子公司)所在地之防制洗錢及打擊資恐標準 (D)就兩地選擇折衷之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據
#1979937
71.有關銀行定期全面性之洗錢及資恐風險評估作業,應依據之指標,不包括下列何者? (A)客戶滿意度調查結果(B)業務之性質、規模、多元性及複雜度 (C)銀行交易數量與規模 (D)內部稽核與監理機關之檢查結果
#1979938
72.依「銀行業及其他金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」 規定,銀行業之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書,應提報董(理)事會通過,於期限內將聲明書內容揭 露於銀行官方網站,並於金管會指定網站辦理公告申報。該申報期限為何? (A)每年六月底前(B)每年三月底前 (C)每會計年度終了後六個月內 (D)每會計年度終了後三個月內
#1979939
73.銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務前,下列敘述何者錯誤? (A)應進行新產品或新服務或新業務之洗錢及資恐風險評估 (B)運用新科技於全新之產品或業務前,應進行洗錢及資恐風險評估 (C)新支付機制運用於現有之產品或業務,免評估其洗錢及資恐風險 (D)應建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險
#1979940
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