試題詳解

65.金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法中有關「法令遵循單位」之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)銀行業設置專責之法令遵循單位，不得兼辦防制洗錢及打擊資恐相關事項，但得兼辦與法令遵循制度之規劃、管 理及執行無關之法務業務
(B)銀行業法令遵循單位如發現有重大違反法令情事時，應就法令遵循事項，提報董（理）事會，提報內容至少應包 括就法令遵循重大缺失或弊端分析原因、可能影響及提出改善建議
(C)銀行業設有國外營業單位者，法令遵循單位應督導國外營業單位蒐集當地金融法規資料、落實執行法令遵循自行 評估作業
(D)法令遵循單位為掌握全行法令遵循風險情形，得向各單位要求提供相關資訊