銀行◆(1)銀行法概要(2)民法概要(3)金融法令(包含金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法等相關附屬法規)題庫下載題庫

上一題
65.金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法中有關「法令遵循單位」之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)銀行業設置專責之法令遵循單位，不得兼辦防制洗錢及打擊資恐相關事項，但得兼辦與法令遵循制度之規劃、管 理及執行無關之法務業務
(B)銀行業法令遵循單位如發現有重大違反法令情事時，應就法令遵循事項，提報董（理）事會，提報內容至少應包 括就法令遵循重大缺失或弊端分析原因、可能影響及提出改善建議
(C)銀行業設有國外營業單位者，法令遵循單位應督導國外營業單位蒐集當地金融法規資料、落實執行法令遵循自行 評估作業
(D)法令遵循單位為掌握全行法令遵循風險情形，得向各單位要求提供相關資訊

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難度： 適中
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Lisa 大二上 (2021/01/07)
第 32 條 一、銀行業前一年度經會計...


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65.金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法中有關「法令遵循單位」之規定..-阿摩線上測驗