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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#69757
> 試題詳解
7. 下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述,何者錯誤?
(A)應於公開說明書封面標明「傘型期貨信託基金」字樣
(B)各子基金應記載事項之內容如有不同,僅需記載「不同」,毋須分別列示並比較差異
(C)應敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析
(D)如基金有投資國外地區之情形,應註明「投資國外」
答案:
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統計:
A(0), B(182), C(14), D(0), E(0) #1812414
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/05/01
#3921911
法規名稱:期貨信託事業募集期貨信託基金公...
(共 186 字,隱藏中)
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8. 關於期貨信託基金作業風險管理之敘述,何者錯誤? (A)期貨信託事業對於業務及交易流程中之作業風險應訂定適當管控機制 (B)交易人員在交易後應取得交易對手的充分資訊 (C)基金會計部門應從獨立於交易部門之單位取得價格資訊 (D)期貨信託事業應及時處理所有經核准之交易
#1812415
9. 甲.期貨交易及相關投資之研究分析;乙.基金之經營管理;丙.內部稽核;丁.主辦會計。前述之各職能, 哪些是期貨信託事業之業務員範圍? (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅乙、丙、丁
#1812416
10. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金,於我國之外匯指定銀行開設外 幣存款帳戶持有外幣,其持有外幣之總額度以不超過該期貨信託事業淨值之百分之多少為限? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#1812417
11. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期 貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#1812418
12. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業
#1812419
13. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何? (A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事 (B)公開說明書之內容應具有時效性 (C)公開說明書刊印前,發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件均應揭露 (D)選項A、B、C皆是
#1812420
14. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍? (A)淨資產價值報告書 (B)投資明細表 (C)淨資產價值變動表 (D)受益人權益變動表
#1812421
15. 期貨信託事業向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,其額度為新臺幣多少金額? (A)一千萬元 (B)一千五百萬元 (C)二千萬元 (D)二千五百萬元
#1812422
16. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合 一定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)信用合作社 (D)期貨經理事業
#1812423
17. 期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內者,下列何者為真? (A)僅得從事國外期貨交易 (B)僅得從事國內期貨交易 (C)得從事國內及國外期貨交易 (D)選項A、B、C皆非
#1812424
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