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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員#69764
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7. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何?
(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(B)中華民國期貨業商業同業公會
(C)台灣金融研訓院
(D)臺灣期貨交易所
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統計:
A(18), B(181), C(0), D(0), E(0) #1812682
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/15
#3350440
指定期貨信託事業及期貨信託基金銷售機構之...
(共 168 字,隱藏中)
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8. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資 格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#1812683
9. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之規定,以下 敘述何者錯誤? (A)應粗略瞭解客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件,並填具基本資料 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易 紀錄及憑證,並應依洗錢防制法規定辦理 (D)對於期貨信託基金客戶之個人資料、往來交易資料及其他相關資料,除法令另有規定外,應保守秘密
#1812684
10. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起一年內登記 為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非
#1812685
11. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符 合一定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)信用合作社 (D)期貨經理事業
#1812686
12. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年 稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1812687
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件,下列敘述何者錯誤? (A)除營業未滿一個完整會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)最近一年未曾因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第一百條命令停業六個月以內之處分 (C)備有適足適任且符合資格之業務員 (D)具備執行期貨信託基金銷售業務之必要資訊傳輸設備
#1812688
14. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一 營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款 方式給付買回價金? (A)五個營業日 (B)六個營業日 (C)七個營業日 (D)八個營業日
#1812689
15. 期貨信託事業對其自有資金之運用,下列何者錯誤? (A)不得貸與他人 (B)在已發行股份總數百分之四十額度範圍內得購置不動產 (C)不得購置非營業用不動產 (D)不得移作其他用途
#1812690
16. 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真? (A)報經主管機關審查合格後,總經理始得充任 (B)期貨信託事業不得增聘與總經理職務相當之人 (C)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查 (D)選項ABC皆是
#1812691
17. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總 額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1812692
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