7.有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A..-阿摩線上測驗
2F sabrina8888tw (2020/10/10)
營業保證金應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存,不得設定質權或以任何方式提供擔保,且不得分散提存於不同金融機構;提存金融機構之更換或營業保證金之提取,應函報本會核准後始得為之。證券投資顧問事業之實收資本額增加時,應依第一項規定,向提存之金融機構增提營業保證金。第一項營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂,函報本會核定;修正時亦同。他業兼營者,除期貨信託事業外,第一項及第三項規定之實收資本額,改按指撥營運資金計算。 |