71. 銀行業確認客戶身分,若該客戶為法人者,原則上應先瞭解有具控制權之最終自然..-阿摩線上測驗
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3F weizhi1991xu 大二上 (2023/07/06)
(一)客戶為法人、團體時:
1.具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五者,金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識。
2.依前小目規定未發現具控制權之自然人,或對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑時,應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人。
3.依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時,金融機構應辨識高階管理人員之身分。 |