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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第2章發行市場管理169題 51-100#138462
> 試題詳解
73.上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告?
(A)20 日內
(B)1 個月內
(C)45 日內
(D)3 個月內
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相關試題
51.下列有關有價證券私募之敘述,何者為非? (A)公開發行股票之公司不得於股東會以臨時動議提出新股私募之議案 (B)新股私募之議案應經有代表以發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上 同意,始得通過 (C)有價證券私募之應募人及購買人,自該私募有價證券交付日滿二年時,不得再行賣出 (D)僅普通股得作為私募之標的,特別股不得為私募之標的
#3855416
52.發行人財務報告內容有虛偽或隱匿情事時,民事賠償責任之對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於受有損害之善意取得人或出賣人,及因而未進行交易之人 (C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人 (D)僅限因而受有損害之善意出賣人
#3855417
53.原則上有價證券之私募或再行賣出倘有虛偽、詐欺、隱匿等不實行為,依「證券交易法」有何 刑事處罰? (A)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (B)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金
#3855418
54.甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰緩 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#3855419
55.公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理? (A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行 (C)與依證券交易法發行之股份,區分列帳 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3855420
56.未上市或未上櫃公司,於何種情形之下,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額的百 分之十,對外公開發行? (A)首次辦理公開發行時 (B)自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C)股權未達主管機關規定之分散標準 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3855421
57.依「證券交易法」之規定,上市公司現金發行新股時,至少應提撥多少股份以時價對外公開發 行? (A)公司已發行股份總數的百分之十 (B)公司登記資本額的百分之十 (C)公司該次發行新股總額之百分之十 (D)公司經核准發行股份總額的百分之三十
#3855422
58.某上市公司申報現金增資案,擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行,應經何單位決 議通過後,才能向主管機關申報? (A)董事會 (B)監察人聯席會 (C)常董會 (D)股東會
#3855423
59.依「證券交易法」第二十八條之一提撥一定比率現金發行新股向外公開發行,同次發行由公司 員工承購或原有股東認購之價格,應與向外公開發行之價格: (A)不同 (B)相同 (C)高於百分之五 (D)低於百分之五
#3855424
60.試問依現行證券交易法規定,上市上櫃公司辦理現金增資時,證券主管機關得強制其提撥發行 新股總額之多少比率向外公開發行? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3855425
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2026 年 · #138461