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公職◆銀行內部控制◆法規題庫 下載題庫

16.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會制定「內部控制制度評估原則」，有效的內部控制制度必須有適當的分工牽制，下列何者正確？
(A)對可能發生利益衝突的地方不須辨識亦無須監控
(B)高階主管無須覆核員工辦理超逾權限業務
(C)不指派員工擔任有利益衝突或互為牽制之工作
(D)應指派員工擔任互為牽制之工作

公職◆銀行內部控制◆法規- 103 年 - 103 台灣金融研訓院第 25 期銀行內部控制與內部稽核測驗：銀行內部控制與內部稽核法規（一般金融類）#19988

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【站僕】摩檸Morning：有沒有達人來解釋一下?

倒數 1天 ,已有 1 則答案

min 大一上 (2021/02/02):

巴塞爾內控評估原則6：有效的內部控制制度必須有適當的分工牽制，及不指派員工擔任有利益衝突或互為牽制之工作。對可能發生利益衝突的地方，應加以辨識，施以縝密且獨立的監控，使其影響減至最低。

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