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法令遵循單位應辦理下列事項：

一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。

二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動

    符合法令規定。

三、於銀行業推出各項新商品、服務及向主管機關申請開辦新種業務前，

    法令遵循主管應出具符合法令及內部規範之意見並簽署負責。

四、訂定法令遵循之評估內容與程序，及督導各單位定期自行評估執行情

    形，並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核，經簽報總經理

    後，作為單位考評之參考依據。

五、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。

內部稽核單位得自行訂定所屬單位法令遵循之評估內容與程序，及自行評

估所屬單位法令遵...

法令遵循單位應辦理下列事項：

一、建立清楚適當之法令規章傳達、諮詢、協調與溝通系統。

二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動

    符合法令規定。

三、於銀行業推出各項新商品、服務及向主管機關申請開辦新種業務前，

    法令遵循主管應出具符合法令及內部規範之意見並簽署負責。

四、訂定法令遵循之評估內容與程序，及督導各單位定期自行評估執行情

    形，並對各單位法令遵循自行評估作業成效加以考核，經簽報總經理

    後，作為單位考評之參考依據。

五、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。

內部稽核單位得自行訂定所屬單位法令遵循之評估內容與程序，及自行評

估所屬單位法令遵循執行情形，不適用前項第四款規定。

銀行業設有國外分支機構者，法令遵循單位應督導國外分支機構遵守其所

在地國家之法令。

金融控股公司及銀行業法令遵循自行評估作業，每半年至少須辦理一次，

其辦理結果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單

位主管指定專人辦理。

前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。