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109年 - 台灣金融研訓院第 36 屆初階外匯人員專業能力測驗試題:進出口外匯業務#93581
> 試題詳解
79.「台灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法」所稱主管機關為下列何者?
(A) 中央銀行
(B) 經濟部
(C) 金融監督管理委員會
(D) 財政部
答案:
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統計:
A(253), B(207), C(3022), D(64), E(0) #2542823
私人筆記 (共 1 筆)
我愛貓貓٩۹(๑•̀ω•́ ๑)۶
2024/04/17
私人筆記#5904961
未解鎖
>>國際金融業務之行政機關:...
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相關試題
80.依國際金融業務條例規定,國際金融業務分行得否辦理下列業務? A.直接投資 B.不動產投資 (A) A 可 B 不可 (B) A 不可 B 可 (C) AB 均可 (D) AB 均不可
#2542824
1. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務與投資人訂定全權委託契約,應交付 投資說明書之規定,下列何者為非? (A)於申請換發營業執照時即應製作標準範本 (B)應記載全權委託之性質、範圍 (C)非為全權委託契約之一部分 (D)須載明投資風險警語
#2542825
2. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之資金運用,得為下列那一行為? (A)投資證券交易法第六條規定以外之有價證券 (B)從事證券相關商品以外之交易 (C)放款 (D)承銷中之有價證券
#2542826
3. 依證券交易法發行之有價證券,得由發行人向何機關申請上市? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)行政院公平交易委員會 (D)財政部
#2542827
4. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件;發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公 司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構,且其所認股份,合計不得少於第一次發 行股份之比率為何? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#2542828
5. 甲公司係上市之電子公司,有意投資乙證券投資信託公司,乙證券投資信託公司實收資本額為新臺 幣六億元,請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣一億元 (D)新臺幣一億五千萬元
#2542829
6. 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述何者正確? (A)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之 股票 (B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之 董事、監察人或經理人 (C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買 賣某種上市(櫃)公司股票時起,至證券投資信託基金不再持有該種股票止之期間內,若欲參 與同種股票買賣應事向董事會申報 (D)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得買賣上市(櫃)公司股票
#2542830
7. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達新臺幣三億元者,接受委託投資之總 金額,其限制之規定為何? (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#2542831
8. 證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務者,其欲經營有價證券全權委託投資業務,最低實收資本額 應達新臺幣多少元以上? (A)一千萬元 (B)七千萬元 (C)五千萬元 (D)五百萬元
#2542832
9. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之操作,下列敘述何者不正確? (A)應依據投資分析報告作成投資決定書 (B)分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 (C)投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 (D)執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間,但不必說明差異原因
#2542833
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