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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
8. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響 受益人權益之事項,不包括下列何者?
(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
(B)變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師
(C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格
(D)變更公司或分支機構營業處所
答案:
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統計:
A(9), B(110), C(40), D(354), E(0) #2819477
詳解 (共 1 筆)
阿浪
B1 · 2022/01/29
#5324766
第 10 條 期貨信託事業應將重大影響...
(共 476 字,隱藏中)
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19. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影 響受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#1610097
7. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響 受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#2205163
10. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響 受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)變更公司或分支機構營業處所
#2555698
37. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益 人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#1968245
5. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人 權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#3090120
49.期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師(C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格(D)變更公司或分支機構營業處所
#3404921
9. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託 基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託 基金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同 意合併
#2819478
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託契約應報主管機關核准後予以終止之情形,不 包括下列何者? (A)期貨信託事業或基金保管機構解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)期貨信託事業與基金保管機構協議終止期貨信託契約 (C)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構,而無其他適當之期貨信託事業或基金保 管機構承受 (D)經受益人會議決議終止期貨信託契約
#2819479
11. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤? (A)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之 行為 (D)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並向申購人告知期貨 信託基金之性質及可能之風險
#2819480
12. 有關受益人自行召集會議之規定,下列何者敘述錯誤? (A)應繼續持有受益憑證一年以上 (B)所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數百分之五以上 (C)應以書面敘明提議事項及理由 (D)申請主管機關核准
#2819481
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