試題詳解

80. 有關對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核措施，下列敘述何者錯誤？
(A)應比對是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體
(B)對於姓名及名稱檢核管理，應包括比對與篩檢之邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，雖毋須書面化，但須設定於電腦系統中
(C)應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序
(D)姓名及名稱檢核應偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象