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銀行◆會計出納證券業務
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113年 - 113 臺灣土地銀行_八職等行員晉升九職等評審業務測驗試題:會計出納證券業務(A卷)#122121
> 試題詳解
83.有關證券經紀業務本行受託買賣委託方式,不包括下列何者?
(A)當面填寫委託書並簽章
(B)以電話、書信方式辦理
(C)以語音方式辦理
(D)以網際網路、非專線或開放式公共網路方式辦理
答案:
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統計:
A(2), B(5), C(7), D(42), E(0) #3296128
詳解 (共 1 筆)
hohoho
B1 · 2025/07/30
#6578211
40. 本行受託買賣委託方式:(1)當...
(共 222 字,隱藏中)
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84.大額受託買賣有價證券應填寫「受託買賣金額分層負責表」呈送主管簽認,有關受託買賣金額合 計達新臺幣六千萬元以上簽認層級之敘述,下列何者正確?(請依本行作業手冊規定作答,不考慮目前 該位主管是否為代理或兼任身分) (A)由協理簽認 (B)由經理簽認 (C)由副理簽認 (D)由襄理、科長簽認
#3296129
85.有關本行接受已開戶客戶以電話或當面委託申購本行承銷證券公開申購時間之敘述,下列何者正確? (A)承銷公告所訂申購期間營業日上午八時至下午四時 (B)承銷公告所訂申購期間營業日上午八時至下午二時 (C)承銷公告所訂申購期間營業日上午九時至下午二時 (D)承銷公告所訂申購期間營業日上午九時至下午四時
#3296130
86.有關受託申購每件公開申購抽籤案件之敘述,下列何者正確? (A)每位申購人僅能向一家證券經紀商辦理申購且每人限申購三銷售單位,不得重複申購 (B)每位申購人僅能向二家證券經紀商辦理申購且每人限申購一銷售單位,得重複申購 (C)每位申購人僅能向二家證券經紀商辦理申購且每人限申購三銷售單位,得重複申購 (D)每位申購人僅能向一家證券經紀商辦理申購且每人限申購一銷售單位,不得重複申購
#3296131
87.有關本行應即註銷委託人信用帳戶時機之敘述,下列何者正確? (A)開立信用帳戶之委託人連續一年以上無融資融券交易紀錄者 (B)開立信用帳戶之委託人連續二年以上無融資融券交易紀錄者 (C)開立信用帳戶之委託人連續三年以上無融資融券交易紀錄者 (D)開立信用帳戶之委託人連續四年以上無融資融券交易紀錄者
#3296132
88.有關本行辦理有價證券融資融券期限及展延之敘述,下列何者正確? (A)辦理融資融券期限皆為六個月,於期限屆滿前得申請展延,以一次為限 (B)辦理融資融券期限皆為六個月,於期限屆滿前得申請展延,以二次為限 (C)辦理融資融券期限皆為一年,於期限屆滿前得申請展延,以一次為限 (D)辦理融資融券期限皆為一年,於期限屆滿前得申請展延,以二次為限
#3296133
89.有關有價證券融資融券業務,本行最低整戶擔保維持率目前為何? (A)百分之一百一十 (B)百分之一百二十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百五十
#3296134
90.有關依約定包銷或代銷發行人發行有價證券行為屬於下列何種業務? (A)經紀業務 (B)行紀業務 (C)自營業務 (D)承銷業務
#3296135
91.除公營事業外,本國證券發行人欲申請有價證券上市(櫃)時,應先申請其股票登錄為興櫃櫃檯 買賣屆滿多久後,始得申請上市(櫃)? (A)屆滿三個月 (B)屆滿六個月 (C)屆滿九個月 (D)屆滿十二個月
#3296136
92.下列何者為本行辦理短期票券業務單位? (A)本行信託部 (B)本行財務部 (C)本行企劃部 (D)本行業務部
#3296137
93.本行辦理短期票券清算交割銀行業務,每月應向客戶收取「帳戶維護費」,該費用於何時於客戶存款帳戶內自動扣繳? (A)每月 5 日 (B)每月 10 日 (C)每月 15 日 (D)每月 20 日
#3296138
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