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公職◆銀行內部控制◆法規題庫
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9.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關內部稽核單位辦理查核之規定, 下列敘述何者正確?
(A)對資訊單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核
(B)對財務單位每年僅需辦理一次一般查核,免辦專案查核
(C)對國外營業單位每年至少辦理一次專案查核,免辦一般查核
(D)對國內營業、財務及資訊單位以外之其他管理單位每年至少應辦理一次一般查核
公職◆銀行內部控制◆法規
-
107 年 - 107 台灣金融研訓院第 34 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#75192
答案:
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0.781
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余宗哲
國三下 (2019/05/04)
第 15 條 銀行業內部稽核單位對國內營業、財務、資產保管及資訊單位每年至少應 辦理一次一般查核及一次專案查核,對其他管理單位每年至少應辦理一次 專案查核;對各種作業中心、國外營業單位及國外子行每年至少辦理一次 一般查核;對國外辦事處之查核方式可以表報稽核替代或彈性調整實地查 核頻率。 銀行業稽核單位應將營業單位辦理信託業務、財富管理及金融商品銷售業 務有無不當行銷、商品內容是否充分揭露、相關風險是否充分告知、契約 是否公平及其他依法令或自律規範應負之義務之執行情形.....
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1F
pklaw0
(2019/03/30)
第 15 條
銀行業內部稽核★★★★★★★、...
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9.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關內部稽核單位辦..-阿摩線上測驗