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9.有關證券業在不同資本適足率下之業務規範及限制,下列敘述何者錯誤?
(A)證券商申請辦理有價證券借貸業務、有價證券買賣融資融券、證券業務借貸款項時,申請日前半年的資本適足 率應達 150%以上
(B)證券商申請合併,合併前 6 個月的資本適足率,均須達到 200%以上,且申請前 1 個月之「擬制性合併」的資 本適足率應達 200%以上
(C)證券商包銷有價證券時,包銷總金額不得超過其流動資產減流動負債後餘額之 20 倍;自有資本適足率低於 120%時,不得超過 10 倍
(D)證券商辦理融資融券時,若資本適足率連續 3 個月達 250%以上時,可以提高承作規模至融資或融券的總金額, 分別不得超過淨值的 400%
風險管理制度與實務
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108 年 - 第 8屆風險管理基本能力測驗-風險管理制度與實務#75782
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私人筆記( 1 )
最佳解!
Rosalyn
國二下 (2019/10/19)
證券商包銷有價證券時,其包銷之總金額不得...
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9.有關證券業在不同資本適足率下之業務規範及限制,下列敘述何者錯誤? (A)證..-阿摩線上測驗