申論題

試卷：109年 - 109 臺銀綜合證券股份有限公司_新進人員甄試_七職等-法令遵循人員：綜合科目(含民法、證券交易法、公司法、防制洗錢及打擊資恐相關法規)#89796
科目：銀行◆綜合科目(含民法、證券交易法、公司法、防制洗錢及打擊資恐相關法規)
年份：109年
排序：0

申論題資訊

試卷：109年 - 109 臺銀綜合證券股份有限公司_新進人員甄試_七職等-法令遵循人員：綜合科目(含民法、證券交易法、公司法、防制洗錢及打擊資恐相關法規)#89796
科目：銀行◆綜合科目(含民法、證券交易法、公司法、防制洗錢及打擊資恐相關法規)
年份：109年
排序：0

題組內容

第四題：依防制洗錢及打擊資恐相關法規之規定，請回答下列問題：

⑴金融機構與客戶進行哪些臨時性交易時，應確認客戶身分？

申論題內容

⑵金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶進行前開臨時性交易，但符合例外情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於完成交易後，再完成驗證。請說明前開例外情形之內容為何？【12 分】