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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-4 期貨交易分析人員︰期貨法規與自律規範#124764
> 申論題
3. 試簡述期貨服務事業之種類及其業務範圍如何。(10 分)
相關申論題
1. 依金融消費者保護法規定，期貨商應將交易人予以分類分級管理。試說明期貨商開戶徵信作業管理自律規則交易人開戶時期貨商應予交易人部位限制，及超過部位限制時應加收保證金之原則與加收標準。(10 分)
#530704
2. 依期貨交易法第 63 條規定，期貨商之負責人及業務員為誇大、偏頗之宣傳或散播不實資訊等計有六種行為時，應負三年以下有期徒刑、科或併科新臺幣二百萬元以下罰金。試述法條所訂六種不得為行為之任何四種。(10 分)
#530705
3. 某甲為未取得期貨商資格之地下期貨業者接受客戶委託下單,期貨商業務員乙明知甲為地下期貨業者而仍於上班時間委託甲下單,甲、乙是否有違反相關規定?(10分)
#530690
2. 甲為期貨商之業務員,明知乙為違法代客操作之業者,而仍介紹其客戶丙予乙委託乙代操,且接受 乙幫丙下單並收受丙所給之吃紅。請問依期貨交易法令,甲可能違反之刑事或行政規定為何?可能 被為何種處分?(10分)
#530689
1. 請依期貨交易法第三條之規定,分別說明期貨交易之內涵以及期貨交易法所規範四類契約及其定義為何?(10分)
#530688
3. 期貨基金保管機構得依期貨信託事業指示處分期貨信託基金資產之行為有哪些？
#502968
2. 期貨顧問事業為招攬業務所為之宣傳或廣告，不得有哪些情形？(請至少說明五項)
#502967
二、申論題 1. 我國期貨交易法對期貨交易及其契約種類的定義為何？
#502966
（3）經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達新臺幣多少元？
#502945
（2）一般證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達新臺幣多少元？
#502944
相關試卷
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111年 · #108696
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