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1. 在其他條件相同下,以下何者的票面利率會最高? (A)可轉換公司債 (B)可贖回公司債 (C)可賣回公司債 (D)附認股權證公司債

17. 下列何種基本權利不適用於私法人? (A) 人身自由 (B) 出版自由  (C) 財產權   (D) 結社自由

18. 憲法第 172 條規定,命令與法律牴觸者無效。上述規定係符合下列何項原則? (A) 比例原則 (B) 法律保留原則 (C) 法律優位原則 (D) 信賴保護原則

11. 下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述,何者錯誤? (A)包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (B)主動式股票 ETF 準用股票型基金規定 (C)主動式債券 ETF 準用債券型基金規定 (D)投資範圍未有明文規定

12. 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日

13. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,下列規範何者正確? (A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構,增加委託投資資產時得由雙方議定將增加 之資產分二次存入全權委託保管機構 (B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍,應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限 制,審慎議定之 (C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年 (D)證券經紀商或期貨經紀商之指定,由客戶自行為之,並以指定一家為限