【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(76~100)-阿摩線上測驗

阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(76~100)

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1(D).

49. 假設小白融資買進A 股票6,000 股，當日股價每股為50 元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？
(A)二十一萬元
(B)二十萬元
(C)十九萬元
(D)十八萬元

2(C).

15.有價證券之募集、發行、買賣，其管理友監督主要依據何項法令執行?
(A)民法
(B)公司法
(C)證券交易法
(D)期貨交易法

3(A).

28.證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？
(A)受託契約
(B)交割免簽章同意書
(C)獲利保證書
(D)推介計晝書

4(B).

40.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」.所稱公開收購之有價證券？
(A)未公開發行之公司股票
(B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票
(C)未公開發行之新股認購權利證書
(D)未公開發行之新股權利證書

5(D).

25. 依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？
(A)上櫃股票
(B)上市股票
(C)公司債
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

6(D).

8. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)營業許可之撤銷
(D)選項ABC皆正確

7(D).

46、（）下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤？
(A) 開戶者應與證券商簽訂開戶契約
(B) 客戶簽訂開戶契約時，應簽署櫃檯買賣確認書
(C) 以等價成交系統為櫃檯買賣者，應開立有價證券集中保管帳戶及款項劃撥帳戶
(D) 與自營商以議價方式成交並約定以帳簿劃撥方式完成給付結算者，不須開立集保帳戶。

8(D).

09、（）下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？
(A) 可轉換公司債
(B) 認購（售）權證
(C) 臺灣存託憑證
(D) 選項（A）（B）（C）皆是

9(D).

44、（）下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為？
(A) 同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務
(B) 與委任人為投資證券收益共享之約定
(C) 與委任人為投資證券損失分擔之約定
(D) 以上皆是

10(D).

08、（）下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？
(A) 內部控制制度有效性之考核
(B) 為他人背書或提供保證之處理程序
(C) 涉及董事自身利害關係之事項
(D) 以上皆是

11(D).

59、（）下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？
(A) 可轉換公司債
(B) 可交換公司債
(C) 附認股權公司債
(D) 以上皆是

12(C).

02、（）發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書稱為？
(A) 股東報告書
(B) 財務報告
(C) 公開說明書
(D) 出售報告書

13(D).

65、（）下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？
(A) 未上市或未上櫃科技公司辦理減資
(B) 上市科技公司資本公積轉增資
(C) 上櫃科技公司盈餘轉增資
(D) 以上皆是

14(D).

30、（）已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列那個選項正確？
(A) 以一種為限
(B) 不得給付金錢
(C) 不得以他人名義為之
(D) 選項ABC皆可

15(D).

01、（）公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？
(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同
(B) 相互投資之公司
(C) 有控制與從屬關係之公司
(D) 選項ABC皆是

16(D).

38、（）公開說明書，其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列何者應與公司負連帶賠償責任？
(A) 曾在公開說明書上簽章之發行人職員
(B) 該有價證券之證券承銷商
(C) 發行人及其負責人
(D) 選項ABC皆是

17(D).

47.目前證券金融事業得經營下列哪些業務？
(A)對證券商辦理承鎖之融資
(B)承銷認股之融資
(C)有價證券買賣之融資融券
(D)選項
(A)
(B)
(C)皆是

18(D).

40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？
(A)食品工業、化學工業及金融保險業
(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者
(C)依財務報告，股本達新臺幣五十億元以上者
(D)選項ABC皆是

19(D).

34. 金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任書，下列何者為應加強揭露之事項？
(A)永續金融重大主題之管理方針、揭露項目及其報導要求
(B)報導要求至少應包含各經營業務為創造社會效益或環境效益所設計之產品與服務
(C)企業非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數，及前三者與前一年度之差異
(D)選項A、B、C皆正確

20(D).

26. 投資 ETN 時，需留意的風險為何？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)以上皆是

21(D).

8. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報？
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項

22(D).

35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：
(A)推薦證券商評估報告
(B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告
(C)會計師查核報告
(D)選項ABC皆是

23(D).

36. 零股交易盤中申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交?
(A)一般投資者申報者優先
(B)證券經紀商申報者優先
(C)採時間優先原則
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定

24(D).

9. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報？
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項

25(A).

10. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)未規定

最頂 ▬

完全正確!

21.

22.

24.

【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(76~100)-阿摩線上測驗

吳智雯剛剛做了阿摩測驗，考了100分