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科目:證照◆金融市場常識與職業道德
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1(D).
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516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非?
(A)先請示主管機關,核准後再處置
(B)由各業公會依規定辦理
(C)依自律公約規定處分
(D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
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2(D).
517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非?
(A)處以違約金
(B)停止其應享有之部分或全部權益
(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分
(D)終止會員營業執照
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3(C).
540 懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量?
(A)逕行公開譴責
(B)逕行吊銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權
(C)應給予申復機會及救濟管道
(D)以上皆是
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4(D).
541 道德行為規範應包括何種原則?
(A)守法原則、誠信原則、自律原則
(B)保密原則、能力原則、資訊公開原則
(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則
(D)以上皆是
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懵懵剛剛做了阿摩測驗,考了75分