投信投顧相關法規（含自律規範）自由測驗(難度:適中)-阿摩線上測驗

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92分

(3 分46 秒)

模式:自由測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
難度:適中

1(B).

7. 下列有關「指數股票型基金」之敘述何者錯誤?
(A)係指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依契約規定方式交付之基金
(B)指數之成分證券僅含各類股票
(C)所投資之標的指數成分證券包括股票、債券及其他經主管機關核准之有價證券
(D)投信事業募集指數股票型基金，得不記載基金之發行總面額

2(C).

02、（）依我國法令規定，每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金，且每一個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之多少？
(A) 3 個；50%
(B) 4個；40%
(C) 5個；30%
(D) 6個；20%

3(B).

16. 甲證券投資信託公司與 X、Y、Z 三家銀行關係如下： X 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之五；Y 銀行係甲證券投資信託公司之董事；Z 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之二，請問 X、Y、Z 三家銀行何者不得擔任甲證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖
(A)X 銀行
(B)Y 銀行
(C)X、Y 銀行
(D)X、Y、Z 銀行

4(A).

41.A 客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向 A 客戶收取之費用?
(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬
(B)契約終止之損害賠償
(C)違約金
(D)選項ABC皆不可收取

5(C).

42.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確?
(A)部門主管應為兼任
(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄
(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄
(D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之

6(B).

6. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反割作業，下列何者不符辦理規定?
(A)須向證交所提出申請
(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 10 日前提出申請
(C)申請時須檢附主管機關核准函
(D)作業計畫須訂明受益憑證單位數分割或反分割之比率

7(A).

08、（）證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？
(A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十
(B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之十
(C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之百分之三十

8(B).

44、（）證券投資信託事業，運用每一證券投資信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經誰簽署後公告之？
(A) 一個月；投信投顧公會
(B) 二個月；基金保管機構
(C) 二個月；投信投顧公會
(D) 四個月；基金保管機構

9(D).

41. 下列敘述何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？
(A)向客戶揭露收費之基準
(B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約
(C)向客戶揭露收費之數額
(D)提供投資組合與研究分析

10(A).

41、證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？
(A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20%
(B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該基金淨資產價值之10%
(C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之30%

11(A).

10、（）證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？
(A) 自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿一個月
(B) 自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿二個月
(C) 自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿三個月
(D) 自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿六個月。

12(D).

38. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上？
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元

13(D).

13. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報，應於每月終了後幾個營業日內以約定方式送達客戶?
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十個營業日
(D)十五個營業日

14(A).

12. 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者，其得募集之基金，下列敘述何者正確？
(A)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制
(B)為符合投資策略所需，經向金管會申報生效，得於證券投資信託契約中明定有關國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第十條第一項規定之限制
(C)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受基金管理辦法第四十三條規定限制
(D)為符合投資策略所需，經向金管會申報生效後，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率，不受基金管理辦法第四十三條規定之限制

15(D).

33. 證券投資顧問公司發生下列哪些情事，應先申請金管會之核准？甲.變更營業項目；乙.變更分公司營業處所；丙.變更董事長；丁.公司開業
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丁
(C)僅甲、丁
(D)僅甲、乙

16(B).

43、（）證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 四個月

17(B).

24. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年【請續背面作答】

18(C).

18、（）證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得與下列何人簽訂全權委託投資契約？
(A) 公開發行公司之董事、監察人、經理人
(B) 未成年人但經法定代理人之代理或允許者
(C) 該證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人
(D) 以上皆是

19(A).

20、（）證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？
(A) 董事會
(B) 股東會
(C) 受益人大會
(D) 金管會。

20(A).

47、（）下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述，何者錯誤？
(A) 為主管機關所發佈之行政法規
(B) 為指引式（guideline）規範
(C) 為業界自律規範
(D) 違反本守則規定，係由公司依僱傭或委任關係處理，但如同時違反法律者，亦將遭受司法機關與行政機關之處分

21(A).

23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者錯誤?
(A)一定要是本國機構才可擔任發起人
(B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年
(C)非綜合之證券商不能擔任發起人
(D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查

22(C).

48. 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？
(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上
(B)應設置內部稽核部門
(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
(D)應依規定提存營業保證金

23(B).

40. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？
(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料
(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件
(C)不得命保管銀行之關係人提出基金保管事項之相關資料
(D)選項ABC皆是

24(A).

45.違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境内從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？，
(A) 二年
(B)五年
(C) 一年
(D)七年

25(C).

39.證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時，申請登記時，兩個基金規模合計不得超過新臺幣多少元？
(A)沒有限制
(B)四十億元
(C)三十億元
(D) 二十億元

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黃羽禎剛剛做了阿摩測驗，考了92分