今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

阿摩：身處何地並不重要，重要的是未來的方向。

100分

(1 分)

模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(A).

44. 甲投顧公司運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易，依法規定之交易額度限制，為每一帳戶營業日未沖銷買進選擇權之權利金總額不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率?
(A)5%
(B)3%
(C)15%
(D)10%

2(A).

1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?
(A)提供分析意見或推介建議
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證

3(A).

18.為加強投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准?
(A)變更負責人
(B)變更營業項目
(C)變更資本額
(D)公司更名

4(D).

23.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確?
(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求
(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之
(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘
(D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動

5(C).

25.以下何者依法無須訂定內部控制制度?
(A)投信事業
(B)兼營投信業務之信託業
(C)經營投顧業務之投顧事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業

6(D).

26.為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27 項具體措施，請問不包含下列何者？
(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊
(B)定期評估核心營運系統及設備，確保營運持續、韌性之能力提報董事會
(C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、期貨交易、基金及全權委託投資考量因素
(D)舉辦「綠色金融科技」之主題式推廣活動

7(B).

19. 有關投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？
(A)僅能以股份有限公司型態設立
(B)最低實收資本額為五千萬元
(C)最低實收資本額應由發起人一次認足
(D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准

8(B).

24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員，作成違約金之決議處分後，應如何執行？
(A)決議通知主管機關核准後執行
(B)決議後立即執行並報知主管機關
(C)決議轉報主管機關執行
(D)七日內須執行後，報請主管機關備查

9(A).

26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年

10(B).

28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列哪些事項？甲、於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障，但本公司以往之績效不保證基金之最低收益；乙、廣告文宣中不使用不雅之文字或美術稿
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是

11(B).

32. 投顧事業應於何時加入同業公會？
(A)申請許可設立時
(B)開業前
(C)申請核發營業執照時
(D)開業滿一年

最頂 ▬

完全正確!

11.

今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

佛系玩家剛剛做了阿摩測驗，考了100分