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阿摩：辛苦一陣子，享受一輩子
84分
(2 分49 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(B).

2. 依「證券投資信託及顧問法」之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.保管委託投資資產 及辦理相關全權委託保管業務之信託公司；丙.兼營信託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委 託保管機構之資格？
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



2(C).

7. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確?
(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之
(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益
(C)投信事業出席股東會前，應將行使表決權之評估分析做成說明建檔
(D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年



3(C).

15. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)二十年



4(B).

18. 以下何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件?
(A)實收資本額達新臺幣三億元以上
(B)最近半年未曾受主管機關警告之處分
(C)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一



5(A).

30. 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約 定，亦不得為之?
(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券
(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券
(C)投資本事業發行之認購（售）權證
(D)從事證券信用交易



6(B).
X


37. 證券投資信託契約終止後，投信事業於清算程序終結後，應於多久時間內向金管會申報處理結果， 並通知受益人?
(A)四個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月



7(B).

47. 投顧事業於增資、減資時，除「證券投資顧問事業管理規則」外，應依下列何法令之規定辦理?
(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則
(B)發行人募集與發行有價證券處理準則
(C)證券投資信託事業管理規則
(D)證券交易法施行細則



8(C).

4. 下列何者「非」證券投資顧問事業得經營之業務？
(A)提供分析意見
(B)全權委託投資業務
(C)銷售未上市、未上櫃股票
(D)對委託人推介有價證券投資



9(A).

5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投 資契約統計資料函報公會？
(A)每月五個營業日前
(B)每月七個營業日前
(C)每月十個營業日前
(D)每月十五個營業日前



10(A).

8. 針對投顧事業業務人員之敘述，何者正確？
(A)應為專任
(B)總人數不得少於三人
(C)非經向主管機關登錄，不得執行業務
(D)總人數不足十人者，不得少於二分之一



11(A).

22. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述，何者有誤？
(A)運用投信基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金
(B)不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證
(C)不得轉讓出席股東會委託書
(D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金



12(A).

12. 投信事業應於合併基準日後幾個營業日內辦理消滅基金資產移轉？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日



13(D).

17. 受益人請求買回一部受益憑證者，投信事業除依規定之期限給付買回價金外，並應於受益人買回受益憑證之請求到達之次一營業日起幾個營業日內，辦理受益憑證之換發？
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日



14(B).

26. 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)9 個月



15(A).

26. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述，何者有誤？
(A)運用投信基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金
(B)不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證
(C)不得轉讓出席股東會委託書
(D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金



16(C).
X


35. 投顧事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何 者授權範圍內之行為？
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業



17(B).

40. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？
(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料
(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件
(C)不得命保管銀行之關係人提出基金保管事項之相關資料
(D)選項ABC皆是



18(D).

11. 有關境外基金銷售機構之資格，何者錯誤？
(A)銀行可擔任境外基金之銷售機構，辦理募集及銷售業務
(B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分
(D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構，辦理募集與銷售業務



19(A).

19. 對投顧事業業務人員之敘述，何者正確？
(A)應為專任
(B)總人數不得少於三人
(C)非經向主管機關登錄，不得執行業務
(D)總人數不足十人者，不得少於二分之一



20(A).

1. 投顧公司經金管會許可經營全權委託業務後，應如何續行業務申請程序？
(A)於三個月內申請換發營業執照
(B)檢附公司章程
(C)備齊書件直接函送金管會核發營業執照
(D)選項ABC皆是



21(A).
X


26. 有關投信事業之從業人員行為規範，下列何者正確？
(A)運用基金買賣有價證券時，不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產
(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證
(C)不得轉讓出席股東會委託書
(D)得在公開網站上推介個別有價證券買賣



22(A).

37. 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員？
(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者
(B)在外國取得證券分析師資格，並有 1 年以上實際經驗
(C)曾擔任基金經理人工作經驗 2 年以上者
(D)具有 5 年以上實務經驗，取得證券業務員資格者



23(A).

39. 下列對於全權委託投資之客戶資產保管敘述，何者有誤？
(A)公司應依法令、信託契約及全權委託契約之規定，要求保管機構定期將相關表冊交付公司， 並報證基會備查
(B)公司為帳務處理及加強內部控制之需要，應要求保管機構配合公司編製各項管理表冊
(C)公司如認為保管機構違反契約或有關法令規定，或有違反之虞時，應即採取適當措施並呈報 主管機關
(D)公司不得以任何理由保管客戶之金錢、有價證券或其他資產，委任人資產保管應依法令之規 定及契約之約定辦理



24(A).

43. 下列何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？
(A)實收資本須達五千萬元，同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本 額應達新臺幣七千萬元
(B)最近三年未曾受金管會警告之處分
(C)營業滿一年
(D)選項( A )( B )( C )皆是



25(C).
X


30. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年



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