今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：方向不對，努力白費

100分

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(A).

7. 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售，下列何種文件非屬總代理人應送同業公會審查，轉報金管會核准者？
(A)總代理人依規定提存營業保證金之證明文件
(B)境外基金機構與總代理人之總代理契約
(C)已於證交所上市之證明文件
(D)境外基金管理機構最近期之財務報告

2(C).

9. 基金清算人自清算終結申報之日起，應就各項帳簿、表冊保存幾年以上？
(A)五年
(B)七年
(C)十年
(D)三年

3(B).

11.X 證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係 X 證券投資信託公司之董事；丙銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙三家銀行何者不得擔任 X 證券投資信託公司所經理基金之保管機構？
(A)甲銀行
(B)乙銀行
(C)甲、乙銀行
(D)甲、乙、丙銀行

4(B).

14.甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於 A 上櫃公司之有價證券，若無特別約定，下列投資規範何者正確？
(A)投資 A 公司發行之股票及公司債總額不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之 10%
(B)投資於 A 公司發行之公司債不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之 10%
(C)為王先生及其他客戶投資於 A 公司股票之股份總數不得超過該公司已發行股份總數之 20%
(D)得以場外交易方式直接向 A 公司股東購買股票

5(A).

21.辦理全權委託投資業務受任人，應於每月幾個營業日前，向證券投資信託暨顧問商業同業公會申報運用客戶委託投資資產從事證券相關商品交易之重要內容？
(A)五
(B)二
(C)七
(D)十

6(C).

37.有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？甲.於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入；丙.強制性規範；丁.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公會；戊.信託業兼營者，應於開辦該項業務前加入公會
(A)僅乙、丙、丁
(B)僅甲、丁
(C)僅甲、丙、戊
(D)僅乙、戊

7(C).

42.證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者，需符合以下哪個原則？
(A)基金成立需滿一年以上者始能刊登
(B)成立超過三年的基金得採點對點之直接連接之線圖方式來呈現基金績效表現之走勢
(C)成立滿三年者，應至少揭露三年績效
(D)以基金績效作為廣告者，得以金管會委請專家學者所作之評比資料為標準

8(A).

50. 違反投信投顧法第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年

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amytseng1211剛剛做了阿摩測驗，考了100分