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阿摩：言教不如身教，身教不如境教
88分
(2 分13 秒)
模式:精熟測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(D).

26.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定 委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？
(A)三千萬元
(B)六千萬元
(C)一億五千萬元
(D)三億元



2(D).

23.某證券投顧公司經營全權委託投資業務蒸蒸日上，但因目前資本額僅有新臺幣五千萬元，仍受 到接受委託總金額不得超過淨值一定倍數之限制，請問該公司應增資多少，始可不受限制？
(A)五千萬元
(B)一億五千萬元
(C)二億元
(D)二億五千萬元



3(D).

20.客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，下列何者非客戶應負 擔之受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用？
(A)交易手續費
(B)稅捐
(C)委託報酬
(D)交割款差額



4(B).

13.下列敘述何者有誤？
(A)證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日內編具
(B)證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證
(C)證券投資信託基金之半年度財務報告，應於每會計年度第二季終了後四十五日內編具
(D)證券投資信託基金之會計年度為每年一月一日起至十二月三十一日止



5(C).

5. 下列情事，何者不必經受益人大會決議？
(A)更換基金保管機構
(B)調增基金之經理費用
(C)決定基金之追加募集
(D)重大變更基金投資之基本方針及範圍



6(D).

2. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述，下列何者錯誤？
(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金 淨資產價值 10%
(B)運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的，應符合經主管機關核准或認可 之信用評等機構評等達一定等級以上者
(C)不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券
(D)投資政府債券與長期信用評等等級達一定等級以下之有價證券，其投資總金額不得超過基金 淨資產價值 10%



7(C).

1. 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？
(A)甲證券投資信託事業之董事 A 公司
(B)甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 公司
(C)甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其 5%股份之 C 公司
(D)持有甲證券投資信託事業股份 60%的 D 公司



8(A).

50.違反「投信投顧法」第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年 以下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年



9(C).

14. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適 當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公 會申報?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



10(A).
X


32. 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤?
(A)依專業發起人資格擔任發起人，於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內，不得再擔任其 他國內投信事業之發起人
(B)限制行為能力者不得擔任
(C)符合專業資格條件之發起人轉讓持股應於轉讓前申報投信投顧公會備查
(D)受證券交易法第五十六條解除職務之處分滿三年者得擔任



11(A).

16.下列有關投信基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產 資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤?
(A)投資範圍以經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限
(B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數，不得超過該不動 產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10%
(C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額，不得超過該受託機構該 次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10%
(D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認 可之信用評等機構評等達一定等級以上者



12(B).

30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非?
(A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之
(B)得同時管理私募證券投資信託基金
(C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限，所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制
(D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立



13(B).

28. 投信事業為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列哪些事項？ 甲、於廣播廣告中揭示基金投資 乃是最無風險、有保障，但本公司以往之績效不保證基金之最低收益；乙、廣告文宣中不使用不 雅之文字或美術稿
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆不是



14(C).

4. 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤？
(A)銀行
(B)信託業
(C)證券承銷商
(D)投顧事業



15(A).

3. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算？
(A)證券投資信託公司
(B)基金保管銀行
(C)投信投顧公會
(D)證券投資信託契約約定



16(C).

10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部 適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同 業公會申報？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



17(B).
X


15. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公 司淨值之多少比率？
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)40%



18(D).

1. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務？
(A)代銷境外基金
(B)推介顧問境外基金
(C)全權委託投資業務
(D)受託買賣有價證券



19(A).

26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以 下有期徒刑？
(A)二年
(B)五年
(C)一年
(D)七年



20(C).
X


50. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年



21(B).

29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應 遵守之事項，何者為非?
(A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限
(B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額，不得超過該受託機構發行之受益證券 總額之 20%
(C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額，不 得超過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10%
(D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定 等級以上者



22(A).

39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨 交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之 規定，誰不可擔任?
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙均可擔任
(D)甲、乙均不可擔任



23(B).

9. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券，墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上 市上櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票?
(A)三家
(B)五家
(C)十家
(D)沒有限制



24(C).

12. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任投信事業或投顧 事業之發起人、負責人及業務人員?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



25(B).

6. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反割作業，下列何者不符辦理規定?
(A)須向證交所提出申請
(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 10 日前提出申請
(C)申請時須檢附主管機關核准函
(D)作業計畫須訂明受益憑證單位數分割或反分割之比率



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