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阿摩：千金難買早知道，萬金難買後悔藥
92分
(2 分15 秒)
模式:精熟測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(B).

7. 投信公司募集發行 ESG 基金後，須在年度結束後多久以內，向投資者定期揭露 ESG 評估資訊?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月



2(D).

33. 基金經理公司運用證券投資信託基金所持有之資產，如發生重大特殊事件，致基金資產按現行計 算標準計算無法反映公平價格之情況，應如何計算基金淨值?
(A)應依最後可得之報價評價，但對計算出之淨值另予備註說明
(B)應以買入成本評價
(C)應停止計算淨值並暫停基金申購贖回
(D)應依內部控制所載，啟動例外狀況之處理作業程序



3(D).

14. 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之?
(A)3 個月
(B)4 個月
(C)5 個月
(D)6 個月



4(A).

42. 下列對於投信事業有關客戶充分揭露的規定，何者為非?
(A)公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額，並可隨時依市場狀況調高費用
(B)公司進行自有資金之交易時，應優先執行基金之買賣，並應將最佳之價格分配予客戶，且應 依規定定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶
(C)公司管理基金資產時，應向客戶提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公 司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
(D)客戶得要求公司揭露其財務狀況，公司應提供可公開之財務報表資料，不得拒絕



5(B).

29. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



6(C).

35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件？
(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上
(B)具有經營全權委託投資業務能力
(C)營業滿二年
(D)取得營業執照已滿一個會計年度者，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額



7(D).

13. 證券投資信託基金投資於甲上市公司，若甲公司因財務困難，股票暫停交易期滿而終止交易，基 金投資於甲公司股票之資產價值應如何計算？
(A)以暫停交易前一營業日收盤價計算
(B)以最近最新財務報告所列之每股淨值計算
(C)取前兩者較低者計算
(D)以零價值為計算



8(D).

3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF，不得超過基金淨資產之__？
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



9(B).

22. 投信公司或投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀 錄應保存多久？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



10(A).
X


46. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之 證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施



11(B).

44.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依規定應每月定期編製客戶資 產交易紀錄及何種書件給客戶？
(A)持股明細表
(B)現況報告書
(C)每月損益表
(D)投資說明書



12(A).

42.下列何者不是信託業兼營證券投資顧問業務者，依金管會銀行局規定辦理登記時，所需檢具之 書件？
(A)委託人授權書
(B)同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件
(C)同業公會同意入會之證明文件
(D)信託業兼營證券投資顧問業務許可函影本



13(C).

33.針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？
(A)擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之
(B)經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員 測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
(C)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，並在專業投資機構擔任證券 投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
(D)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之



14(B).

32.有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？
(A)甲證券投資信託事業之負責人、部門主管或分支機構經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證 券投資信託事業之股票
(B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司 之董事、監察人或經理人
(C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金 買賣某種上市（櫃）公司股票時起，至證券投資信託基金不再持有該種股票時止之期間內， 若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報
(D)選項ABC皆是



15(C).

38.下列投信事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤?
(A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任
(B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務
(C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構，投信公司基金經理人得與全權委託投資經理 人相互兼任
(D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務



16(D).

36.投信投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列何者為非?
(A)申請核准時，由投信投顧公會初步審查
(B)申請換發營業執照時，由投信投顧公會審查後函報金管會
(C)應檢具金管會規定書件
(D)應檢具之書件由投信投顧公會規定之



17(C).

27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行 調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過？
(A)25%
(B)50%
(C)60%
(D)100%



18(A).
X


47.依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專 設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為：
(A)新臺幣 1,000 萬元
(B)新臺幣 500 萬元
(C)新臺幣 1,500 萬元
(D)新臺幣 3,000 萬元



19(B).

34. 投顧事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年



20(C).

5. 下列有關投信事業首支基金募集之規定，何者正確?
(A)應於核發營業執照後六個月申請募集
(B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金
(C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立
(D)選項ABC皆是



21(B).

14.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上 市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%



22(A).

40.具有證券投資分析人員資格，需在專業投資機構從事相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧 問事業之部門主管？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年



23(B).

43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?
(A)七日
(B)十日
(C)十二日
(D)十五日



24(B).

30.下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?
(A)基金保管機構解散或破產
(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準
(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營
(D)受益人會議決議終止投信契約



25(B).

21.投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該投顧事業應於其到職之日起 幾個營業日內申請辦理登記?
(A)三
(B)五
(C)十
(D)一定要在到職當日內



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