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阿摩：珍惜才會擁有，感恩才能天長地久
84分
(1 分38 秒)
模式:精熟測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(B).

16.關於信託業兼營全權委託投資業務，以下敘述何者錯誤？
(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任
(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任
(C)得自行保管信託財產
(D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任



2(A).

10.下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證 券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述，何者錯誤？
(A)投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證 券為限
(B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數，不得超過該不 動產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10%
(C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額，不得超過該受託機構 該次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10%
(D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券，應符合經主管機關核准 或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者



3(C).
X


27.甲曾擔任證券投資信託事業之董事，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款之 停業處分，經執行完畢幾年後，甲才得再擔任證券投資信託事業之業務人員？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



4(D).
X


33. 投信事業運用自有資金，購買於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准 之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率?
(A)10%
(B)20%
(C)40%
(D)5%



5(C).
X


8. 有關投信公司經營全權委託業務，對於專責部門之規定何者正確？
(A)可指定大學畢業並具專業投資機構相關工作經驗四年以上者，為該專責部門主管
(B)可由原專責投資分析部門擴增
(C)專責部門業務人員須具備證券商業務人員之資格
(D)辦理投資或交易決策之業務人員任何情況下皆不得兼任私募投信基金之投資或交易決策人員



6(C).

48. 投信事業經營投信基金顯然不善者，則依現行法令規定，下列處理方式何者正確？
(A)交由該基金之保管機構管理
(B)由受益人會議自行決議如何處理
(C)主管機關得命該投信事業將該投信基金移轉於經指定之其他投信事業經理
(D)由該投信事業向投資人說明後進行清算



7(C).

12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的進行調整，可 在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整？
(A)10
(B)20
(C)30
(D)35



8(B).

42. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售 之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施



9(C).

44. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，應注意哪些事項？ 甲.約定以書面為之者，客戶須提出書面申請書；乙.不得與受任人相互約定其他查詢方式；丙. 受任人應製作客戶查詢紀錄
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是



10(B).

46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？
(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法
(B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法
(C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法
(D)由證券投資人及期貨交易人保護中心訂定紛爭調解處理辦法



11(D).

7. 下列何者正確？
(A)投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割
(B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載
(C)每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載
(D)投信基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割



12(C).

11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？
(A)財政部
(B)金管會
(C)投信投顧公會
(D)證券交易所



13(C).

45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構，下列何者非受託管理機構應符合之資格條 件？
(A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗
(B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50 億美元
(C)最近一年未因資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案
(D)已就所受託管理之不同基金間於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決 定，訂定相關利益衝突防範措施



14(B).

3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何 者正確？
(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限
(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東，其股權異 動之有關法律責任
(C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構
(D)選項ABC皆是



15(D).

31. 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月



16(C).

19. 有關投信基金之管理，交易員應依據何者執行有價證券買賣？
(A)基金經理人之口頭指示即可
(B)投資建議書
(C)基金經理人所作之投資決定
(D)選項( A )( B )( C )皆是



17(C).

9. 投信事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者錯誤？
(A)不得拒絕
(B)價金之給付不得遲延
(C)買回價格依交易日次二營業日之基金淨資產價值核算之
(D)買回價格得以證券投資信託契約明定，以買回請求之當日或次一營業日之基金淨資產價值核算 之



18(A).
X


50. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間，為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程 度等因素之變化，應至少多久與客戶進行一次訪談？
(A)每個月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年



19(B).

36. 投顧事業擔任境外平衡型基金之總代理，其境外基金管理機構必須成立滿幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無限制



20(A).

25. 投顧事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會？
(A)因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處
(B)開業、停業、復業及歇業
(C)變更營業項目
(D)選項( A )( B )( C )皆是



21(A).

44. 依據投信事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？
(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核
(B)經手人員得以特定身分取得初次上市（櫃）公司股票，但應事先獲得督察主管之書面批准
(C)經手人員如於進行股票交易之當日，知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤，則於公司 未執行或未撤回該買賣盤前，經手人員得買入或賣出該項投資，但應先經書面批准
(D)選項( A )( B )( C )皆正確



22(D).

43. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之 種類及其數量等資料？
(A)2 日內
(B)5 日內
(C)7 日內
(D)10 日內



23(C).

41. 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？
(A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之
(B)在國內募集投資國內之投信基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七個營業日內給 付買回價金
(C)在國內募集投資國外之投信基金，其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理
(D)投信事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金，並於事後向金管會申報



24(A).

20. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？
(A)基金成立未滿三個月
(B)信託契約終止日前三個月
(C)基金成立未滿六個月
(D)信託契約終止日前六個月



25(A).

17. 下列何者不是「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促 銷活動行為規範」之主要目的？
(A)為宣傳基金產品專業安全
(B)為保障投資人權益
(C)為維護證券投信事業之專業形象
(D)督促證券投資信託事業經營業務應恪遵之自律規範



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