【系統公告】頁面上方功能列及下方資訊全面更換新版，舊用戶可再切回舊版。 前往查看
阿摩：錯題不打緊，重要是吸取教訓
100分
(2 分11 秒)
模式:精熟測驗
科目:投信投顧相關法規
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(A).

7. 投信事業申請（報）募集投信基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集， 應如何處理？
(A)向主管機關申請延展六個月
(B)申請中斷時效
(C)呈報公會延展六個月
(D)向主管機關申請延展三個月



2(A).

13. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知投信事業，並由投信事業於事實發生日起幾日 內，向投信投顧公會申報並公告？
(A)二日
(B)五日
(C)七日
(D)十日



3(A).

50. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？
(A)1 年，3%
(B)2 年，3%
(C)2 年，5%
(D)3 年，5%



4(B).

11. 投信事業對於業務往來之證券商，應採行哪些管理事項？
(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐贈給慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質為評比
(C)書面約定除退還之手續費外，不得接受證券商之其他利益
(D)選項ABC皆是



5(A).

48. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：
(A)避免之
(B)以書面約定為依據
(C)以多數客戶之利益為依據
(D)以損益標準為處理原則



6(B).

45. 投信事業運用每一投信基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具 年度財務報告向主管機關申報？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月



7(C).

39. 下列對於客戶申訴之處理，何者為是？
(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要
(B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(C)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所 言為實之聲明書
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏坦發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象



8(A).

35. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？
(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
(B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益
(C)客戶撤銷買賣
(D)由全權委託保管機構撤銷買賣



9(C).

14. 總代理人申請境外基金於國內募集及銷售，境外基金管理機構應符合之條件，以下何者為非？
(A)管理之公募基金總資產（不包括退休基金或全權委託帳戶）淨值超過 20 億美元或等值外幣
(B)最近二年未受當地主管機關處分
(C)應成立滿三年以上
(D)基金管理機構對增進我國資產管理業務有符合金管會規定之具體貢獻且經認可



10(C).

7. 以下何者非「鼓勵投信躍進計畫」之獎勵優惠措施？
(A)放寬送審基金檔數上限為 3 檔
(B)簡化特殊類型基金之申請程序
(C)放寬送審基金檔數上限為 5 檔
(D)縮短申報生效時間



11(C).

1. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？
(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分 別獨立
(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉 予保管機構
(C)投信投顧事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人得對委託投資資產行使其權利
(D)除信託業兼營全權委託投資業務，得自行保管信託財產外，投信投顧事業不得保管受託投資資產



12(D).

4. 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向投信投顧公 會申報並登錄之？
(A)二個營業日
(B)三日
(C)三個營業日
(D)五個營業日



13(B).

48. 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何 種規範，以供會員恪遵？
(A)自律公約
(B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範
(C)公開說明書製作要點
(D)基金經理人工作守則



14(B).

36. 投信投顧公會接獲投信事業申請經營全權委託投資業務書件，應如何進行？
(A)僅須將原申請書件轉送金管會
(B)申請書件連同審查表及審查意見等轉報金管會許可
(C)於轉報申請書件後，依金管會指示說明審查意見
(D)由金管會填具審查意見表



15(A).

【已刪除】46. 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有 該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？
(A)基金經理人之配偶
(B)負責人二親等以內親屬
(C)投信公司之關係企業
(D)選項ABC皆是



16(C).

32. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？
(A)人工服務屬輔助性質，限於協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業
(B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋
(C)得調整或擴張自動化投資顧問服務系統所提供之投資組合建議內容
(D)不可提供非由系統自動產生之其他投資組合建議



17(B).

38. 投信事業運用每一證券投資信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久 內，編具年度財務報告向主管機關申報？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月



18(B).

20. 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤？
(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金
(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%
(C)不得投資於其他組合基金
(D)不得為放款或以本基金資產提供擔保



19(B).

37. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



20(B).

46. 下列觀念何者正確？
(A)私募股權基金（Private Equity Fund）屬於我國「證券投資信託及顧問法」之共同基金之一種
(B)基金投資範圍涉及貨幣市場者，應會商中央銀行同意
(C)證券投資信託事業所募集發行之「共同基金」，係對特定人進行資金募集
(D)私募基金之投資人不需具備一定之資格條件



21(A).

45. 有關境外基金之私募，下列敘述何者錯誤？
(A)應募人為銀行業、票券業等專業投資機構者，總數不得超過九十九人
(B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
(C)價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行
(D)境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任銀行、信託業、證券經紀商、投信事業或投顧事 業辦理



22(D).

32. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上？
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元



23(B).

28. 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾幾年者，不得為投信 事業之發起人？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



24(C).

10. 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤?
(A)依專業發起人資格擔任發起人，於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內，不得再擔 任其他國內投信事業之發起人
(B)限制行為能力者不得擔任
(C)符合專業資格條件之發起人轉讓持股應於轉讓前申報投信投顧公會備查
(D)受證券交易法第五十六條解除職務之處分滿三年者得擔任



25(B).

24. 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務，未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)九個月 .



最頂 ▬
快捷工具
完全正確!

精熟測驗 - 投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

amytseng1211剛剛做了阿摩測驗，考了100分